認購要求

投資者應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織；

自然人認購須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民；

投資者須以真實的、合法的身份運用委托資產進行投資；

投資者須保證資金來源的合法性；

投資者須符合期貨公司資產管理業務合格投資者相關標準；

投資者未被法律、法規或監管機構限制參與期貨資產管理業務

法人投資者須保證所提供的證件及其他有關資料的真實性、合法性、有效性；

必須本人親自辦理；

認購時實時采集并由期貨公司保存投資者的影像資料；

非法人代表須持授權書。

認購業務辦理文件

一、符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條（一）、（二）、（三）項條件的專業投資者

所需身份證明材料及適當性文件：

1、營業執照副本復印件；

2、機構經營業務許可證；

3、基金產品備案函（委托人為產品適用）/蓋章版有信托編號的合同封面（信托產品）；

4、法定代表人證明書；

5、法人身份證復印件；

6、法人授權委托書；

7、代理人身份證原件及復印件；

8、投資者基本信息表（一般法人）/投資者基本信息表（產品）；

9、稅收居民聲明文件；

10、專業投資者告知書及確認書；

11、統一財富確認函；

產品認購所需文件：

1、客戶手持資管合同與身份證正面照一張；

2、機構開戶許可證；

3、托管戶說明/結算賬戶文件（委托人為產品另需提供）；

4、認購材料授權書-機構（若需要）/認購材料授權書-產品（若需要）；

5、開戶申請表（僅認購單一資管計劃提供）；

6、承諾函（委托人為產品適用）；

7、產品信息申報表（委托人為產品適用）；

8、親筆正楷簽署完整版合同。

二、符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條（四）、（五）項條件的專業投資者

機構所需身份證明文件及適當性材料：

1、營業執照副本復印件；

2、機構經營業務許可證；

3、法定代表人證明書；

4、法人身份證復印件

5、法人授權委托書；

6、代理人身份證原件及復印件；

7、投資者基本信息表（一般法人）；

8、稅收居民聲明文件；

9、最近1年末凈資產不低于2000萬元證明；

10、最近1年末金融資產不低于1000萬元證明；

11、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷證明；

12、專業投資者申請書；

13、專業投資者告知書及確認書；

14、統一財富確認函；

機構產品認購所需文件：

1、客戶手持資管合同與身份證正面照一張；

2、機構開戶許可證；

3、認購材料授權書-機構（若需要）；

4、開戶申請表（僅認購單一資管計劃提供）；

5、親筆正楷簽署完整版合同。

自然人所需身份證明文件及適當性材料：

1、身份證（原件掃描件及復印件）；

2、金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元證明；

3、具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經 歷，或者具有2 年以上金融產品設計、投資、風險管理 及相關工作經歷，或者屬于經有關金融監管部門批準設立的金融機構的專業投資者的高級管理人員、獲得職業 資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師證明；

3、投資者基本信息表（自然人）；

4、稅收居民聲明文件；

5、專業投資者申請書；

6、專業投資者告知書及確認書；

7、統一財富確認函；

自然人產品認購所需文件：

1、客戶手持資管合同與身份證正面照一張;

2、銀行卡原件及復印件;

3、開戶申請表（僅認購單一資管計劃提供）;

4、親筆正楷簽署完整版合同。

三、專業投資者轉化為普通投資者

《華泰期貨專業投資者轉化為普通投資者確認書》

四、普通投資者轉化為專業投資者

1、在我司開戶距離提出申請日超過半年以上，并能提供實際交易記錄。即查詢該客戶的資管產品交易記錄

2、法人或者其他組織需同時滿足：

A．最近 1 年末凈資產不低于 1000 萬元證明；

B．最近 1 年末金融資產不低于 500 萬元證明；

C．且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷證明。

3、自然人需同時滿足：

A．金融資產不低于 300 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 30 萬元證明；

B．且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者 1 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷證明。

4、風險承受能力等級經公司評估為積極型。

5、《華泰期貨普通投資者轉化為專業投資者申請書》。

五、普通投資者

（1）自然人客戶風險等級與產品的風險等級相匹配時，所需身份證明文件及適當性材料：

1、身份證（原件掃描件及復印件）；

2、投資者基本信息表（自然人）；

3、稅收居民聲明文件；

4、普通投資者適當性要求風險告知（普通投資者）；

5、普通投資者風險承受能力問卷（自然人）；

6、普通投資者適當性匹配意見告知書（普通投資者）；

7、統一財富確認函；

自然人客戶風險等級與產品的風險等級相匹配時，所需產品認購材料：

1、銀行卡原件及復印件；

2、開戶申請表（僅認購單一資管計劃提供）；

3、親筆正楷簽署完整版合同。

（2）自然人客戶風險等級與產品的風險等級不匹配時，所需身份證明文件及適當性材料：

1、身份證（原件掃描件及復印件）；

2、投資者基本信息表（自然人）；

3、稅收居民聲明文件；

4、普通投資者適當性要求風險告知（普通投資者）；

5、普通投資者風險承受能力問卷（自然人）；

6、普通投資者適當性匹配意見告知書（普通投資者）；

7、投資者購買高于自身風險承受能力產品或者服務的風險警示書；

8、{若購買高風險產品：

簽署《華泰期貨普通投資者購買高風險承受能力產品或者服務風險警示書(R5)（需雙錄）

》，另需提供：

A．金融資產不低于 300 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元；

B．且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者 1 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷。}

9、統一財富確認函;

自然人客戶風險等級與產品的風險等級不匹配時，所需產品認購材料：

1、銀行卡原件及復印件；

2、開戶申請表（僅認購單一資管計劃提供）；

3、親筆正楷簽署完整版合同。

（3）機構客戶風險等級與產品的風險等級匹配時，所需身份證明文件及適當性材料：

1、營業執照副本復印件；

2、機構經營業務許可證；

3、法定代表人證明書；

4、法人身份證復印件；

5、法人授權委托書；

6、代理人身份證原件及復印件；

7、投資者基本信息表（一般法人）；

8、稅收居民聲明文件；

9、普通投資者適當性要求風險告知（普通投資者）；

10、普通投資者風險承受能力問卷（機構）；

11、普通投資者適當性匹配意見告知書（普通投資者）；

12、統一財富確認函；

機構客戶風險等級與產品的風險等級匹配時，所需產品認購材料：

1、機構開戶許可證;

2、認購材料授權書-機構（若需要）;

3、開戶申請表（僅認購單一資管計劃提供）;

4、親筆正楷簽署完整版合同.

（4）機構客戶風險等級與產品的風險等級不匹配時，所需身份證明文件及適當性材料：

1、營業執照副本復印件；

2、機構經營業務許可證；

3、法定代表人證明書；

4、法人身份證復印件；

5、法人授權委托書；

6、代理人身份證原件及復印件；

7、投資者基本信息表（一般法人）；

8、稅收居民聲明文件；

9、普通投資者適當性要求風險告知（普通投資者）；

10、普通投資者風險承受能力問卷（機構）；

11、普通投資者適當性匹配意見告知書（普通投資者）；

12、投資者購買高于自身風險承受能力產品或者服務的風險警示書；

13、{若購買高風險產品：

需簽署《華泰期貨普通投資者購買高風險承受能力產品或者服務風險警示書(R5)（需雙錄），另需提供：

A．凈資產不低于1000萬元的單位；

B．且具有一年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷證明。}

14、統一財富確認函；

機構客戶風險等級與產品的風險等級不匹配時，所需產品認購材料：

1、機構開戶許可證;

2、認購材料授權書-機構（若需要）;

3、開戶申請表（僅認購單一資管計劃提供）;

4、親筆正楷簽署完整版合同。

認購業務辦理流程圖

相關表單的下載，請進前往我司客戶服務-表單下載處下載：

（網址http://www.htgwf.com/main/khfw/bdxz/index.shtml?id=10117）