證券交易委托風險揭示書

股市有風險 入市需謹慎

尊敬的投資者：

沒有只漲不跌的市場，也沒有包賺不賠的投資。在您進入證券市場之前，為了使您更好地了解相關風險，根據證券市場有關法律法規、行政規章、證券登記結算機構和證券交易所業務規則，以及中國證券業協會自律規則，特提供本風險揭示書，請您認真詳細閱讀。

投資者從事證券投資包括但不限于如下風險：

一、宏觀經濟風險

我國宏觀經濟形勢的變化以及其他國家、地區宏觀經濟環境和證券市場的變化，可能引起證券市場的波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。

二、政策風險

有關證券市場的法律、法規及相關政策、規則發生變化，可能引起證券市場價格波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。

三、上市公司經營風險

由于上市公司所處行業整體經營形勢的變化；由于上市公司經營管理等方面的因素，如經營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經營不善甚至于會導致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。

四、技術風險

由于交易撮合、清算交收、行情揭示及轉賬是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的，這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能，同時通訊技術、電腦技術和相關軟件具有存在缺陷的可能，這些風險可能給您帶來損失或轉賬資金不能即時到賬。

由于證券交易所主機和期貨公司主機客觀上存在時間差，若您的委托時間早于或晚于證券交易所服務器時間，將會產生不利于您的委托成交或不成交的風險。

五、不可抗力因素導致的風險

因不可抗力、意外事件、技術故障或交易所認定的其他異常情況，導致部分或全部交易不能進行的，交易所可以決定單獨或同時采取暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市等措施；諸如地震、臺風、火災、水災、戰爭、瘟疫、社會動亂等不可抗力因素可能導致證券交易系統癱瘓；期貨公司無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統非正常運行甚至癱瘓；期貨公司和銀行無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致轉賬系統非正常運行甚至癱瘓，這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，或者轉賬資金不能即時到賬，您將不得不承擔由此導致的損失和不便。

六、特殊證券品種的風險

您應當根據自身的經濟實力、承受能力和對投資品種的了解程度，認真決定證券投資品種及策略，當您有意投資ST、*ST、退市整理類股票或者其他有較大潛在風險的證券品種（如權證等衍生品）時，尤其應當清醒地認識到該類證券品種可能蘊含著更大的投資風險。

七、其他風險

由于您密碼失密、數字證書保管不當、投資決策失誤、操作不當等原因可能會使您遭受損失；網上委托、熱鍵委托等自助委托方式操作完畢后未及時退出，他人進行惡意操作而造成的損失；網上交易還可能遭遇黑客攻擊，從而造成損失；委托他人代理證券交易，且長期不關注賬戶變化，致使他人惡意操作而造成的損失；由于您疏于防范而輕信非法網絡證券欺詐活動，可能會使您遭受損失，上述損失都將由您自行承擔。在您進行證券交易時，他人給予您的保證獲利或不會發生虧損的任何承諾都是沒有根據的，類似的承諾不會減少您發生虧損的可能。

特別提示：本公司敬告投資者，請您配合期貨公司進行風險承受能力評估，并客觀判斷自身風險承受能力與證券交易涉及的各類金融產品的風險是否相匹配，審慎進行投資。

如您是具備證券投資資格的境外投資者，在參與境內證券市場投資前，應充分知曉境內證券市場的相關法規知識、境內證券市場風險特征，了解并遵守境內證券市場的法律法規、監管規定、業務規則及相關規定等。

證券市場是一個風險無時不在的市場。您在進行證券交易時存在贏利的可能，也存在虧損的風險。本風險揭示書并不能揭示從事證券交易的全部風險及證券市場的全部情形。您務必對此有清醒的認識，認真考慮是否參與證券交易。當您決定參與證券交易時，請您務必認真閱讀風險揭示書并簽字。

本《證券交易委托風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明證券交易業務的所有風險。故您在參與證券交易業務前，應認真閱讀相關業務規則及協議條款，對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與證券交易業務而遭受難以承受的損失。

股市有風險，入市需謹慎！

客戶須知

尊敬的客戶：

當您投資金融市場的時候，請您務必了解以下事項：

一、充分知曉金融市場法規知識

當您自愿向期貨公司申請開立客戶賬戶時，應充分知曉并遵守國家有關法律法規、監管政策、業務規則及期貨公司的業務制度和業務流程。如您委托他人代理開立客戶賬戶的，代理人也應了解并遵守國家有關法律法規、監管政策、業務規則及期貨公司的業務制度和業務流程。

二、審慎選擇合法的期貨公司及其分支機構

當您準備進行證券交易等金融投資時，請與合法的期貨公司及其分支機構簽訂客戶賬戶開戶協議以及其他業務協議等。有關合法期貨公司及其分支機構的信息可通過公司網站（www.shophousesunshinegoldenriver.com）進行查詢。

三、嚴格遵守賬戶實名制規定

當您開立客戶賬戶時，應當出示本人/機構有效身份證明文件，使用實名，保證開戶資料信息真實、準確、完整、有效，保證資金來源合法。如您的個人身份信息發生變更，您應當及時與所委托的期貨公司分支機構聯系進行變更。

四、嚴禁參與洗錢及恐怖融資活動

如您的交易涉嫌洗錢、恐怖融資,期貨公司將依法履行大額交易、可疑交易報告義務；如您先前提交的身份證明文件已過有效期,未在合理期限內更新且沒有提出合理理由的,期貨公司可中止為您辦理業務。

五、妥善保管身份信息、賬戶信息、數字證書、賬戶密碼

為確保您賬戶的安全性，我們特此提醒您，在申請開立客戶賬戶時，您應自行設置相關密碼，避免使用簡單的字符組合或本人姓名、生日、電話號碼等相關信息作為密碼，并定期修改密碼。您應妥善保管身份信息、賬戶信息、數字證書及賬戶密碼等，不得將相關信息提供或告知他人使用（包括期貨公司工作人員）。由于身份信息、賬戶信息、數字證書或賬戶密碼的泄露、管理不當或使用不當造成的后果和損失，將由您自行承擔。

在開立證券賬戶時客戶知悉并同意期貨公司有權采集并留存客戶的影像資料（包括自然人客戶的身份證正面及反面掃描件、頭部正面照等；法人客戶開戶代理人頭部正面照及其身份證正面及反面掃描件、營業執照（副本）掃描件等），同時客戶保證提供正確有效的本人通訊及郵件聯系方式以作為重要信息的接收渠道。

六、選擇適當的金融產品

金融市場中可供投資的產品有很多，其特點和交易規則也有很大不同，請您了解自己的風險承受能力，盡量選擇相對熟悉的、與自己風險承受能力匹配的金融產品進行投資。在投資之前，請您務必詳細了解該產品的特點、潛在的風險和交易規則，由于您投資決策失誤而引起的損失將由您自行承擔。

此外，除依法代銷經國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的在境內發行并允許代銷的各類金融產品外，期貨公司不會授權任何機構（包括期貨公司分支機構）或個人（包括期貨公司工作人員）擅自銷售金融產品。因此，在購買金融產品時，請您核實該產品的合法性，不要私下與期貨公司工作人員簽署協議或向其交付資金。

七、可從事的證券交易

您在期貨公司開立的證券賬戶只能從事與股票期權備兌開倉以及行權相關的標的證券交易，如您的證券交易超出上述范圍，期貨公司有權對您的證券賬戶或賬戶內證券采取相關限制或處置措施，包括并不限于限制開倉、強行撤單、強行平倉等，由此可能引起的損失由您自行承擔。

八、選擇熟悉的委托方式

期貨公司為您提供的委托方式有柜臺、自助以及您與期貨公司約定的其他合法委托方式。其中，自助方式包括網上委托、電話委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實際開通為準。請您盡量選擇自己相對熟悉的委托方式。請您詳細了解各種委托方式的具體操作步驟，由于您操作不當而引起的損失將由您自行承擔。對于通過互聯網進行操作的方式，您應特別防范網絡中斷、黑客攻擊、病毒感染等風險，避免造成損失。

九、審慎授權代理人

如果您授權代理人代您進行交易，我們建議您，在選擇代理人以前，應對其進行充分了解，并在此基礎上審慎授權。代理人在代理權限內以您的名義進行的行為即視為您本人的行為，代理人向您負責，而您將對代理人在代理權限內的代理行為承擔一切責任和后果。特別提醒您不得委托期貨公司工作人員（包括居間人）作為您的代理人。

十、切勿全權委托投資

除依法開展的客戶資產管理業務外，期貨公司不會授權任何機構（包括期貨公司分支機構）或個人（包括期貨公司工作人員）開展委托理財業務。建議您注意保護自身合法權益，除依法開展的客戶資產管理業務外，不要與任何機構或個人簽訂全權委托投資協議，或將賬戶全權委托期貨公司工作人員操作，否則由此引發的一切后果將由您本人自行承擔。在參與依法開展的客戶資產管理業務時，請您務必詳細了解客戶資產管理業務的法律法規和業務規則，核實所參與的資產管理產品的合法性。

十一、嚴禁參與洗錢及恐怖融資活動

如期貨公司發現或有合理理由懷疑您的賬戶、資產或交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關，期貨公司將依法履行大額與可疑交易報告義務，并有權在合理評估的基礎上采取適當的后續控制措施，包括但不限于限制您賬戶的交易方式、規律、頻率，拒絕向您提供服務甚至終止業務關系；如您先前提交的身份證明文件已過有效期（包括代理人、機構投資者法定代表人等相關人員、受益所有人身份證件），未在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，期貨公司可中止為您辦理業務（包括但不限于限制您賬戶出金、限制轉托管）。

十二、期貨公司客戶投訴電話

當您與簽訂協議的期貨公司或其分支機構發生糾紛時，可撥打期貨公司客戶投訴電話進行投訴（400 628 0888）。

證券賬戶開戶協議

甲方：華泰期貨有限公司

乙方：                

依據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國電子簽名法》、中國證券監督管理委員會（以下簡稱為“中國證監會”）頒布的相關規章，以及其他有關法律、法規、規章和自律規則的規定，甲乙雙方就甲方為乙方開立期貨公司客戶證券賬戶（以下簡稱“客戶賬戶”或“賬戶”）及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章 雙方聲明和承諾

第一條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：

（一）乙方具有中國法律所要求的進行與股票期權備兌開倉及行權相關的證券市場（以下簡稱“證券市場”）金融投資活動的主體資格，不存在中國法律、法規、規章、自律規則等禁止或限制進行金融投資的任何情形, 并保證用于進行金融投資的資金來源合法；

（二）乙方已經充分了解并自愿遵守有關客戶賬戶開立的法律、法規、規章、自律規則和甲方客戶賬戶管理相關規章制度等規定；

（三）乙方保證，其在本協議簽署之時，以及存續期間內，向甲方提供的所有證件、資料和其他信息均真實、準確、完整、有效，承擔因資料不實、不全或失效引致的全部責任,同意甲方對乙方信息進行合法驗證和報送；

（四）乙方承諾審慎評估自身投資需求和風險承受能力，自行承擔其所參與金融活動的風險；

（五）乙方確認，其已閱讀并充分理解和接受《客戶須知》和本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是雙方權利、義務和免責條款。

第二條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：

（一）甲方是依照中國有關法律法規設立且有效存續的期貨經營機構，甲方的經營范圍以證券監督管理機構批準的經營內容為限；

（二）甲方具有開展業務的必要條件，能夠為乙方提供本協議下約定的金融服務；

（三）甲方已按規定實施客戶交易結算資金第三方存管；

（四）甲方承諾遵守有關法律、法規、規章、自律規則的規定；

（五）除依法開展甲方營業范圍內的客戶資產管理業務外,甲方不接受乙方的任何全權交易委托，不對乙方進行的金融活動的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導乙方，不誘使乙方進行不必要的金融市場投資或任何其他投資行為；

（六）甲方承諾遵守本協議，按本協議為乙方開立客戶賬戶并提供相關賬戶服務。

第二章 雙方權利和義務

第三條 乙方的權利和義務：

（一）乙方權利

1.享有甲方承諾的各項服務的權利；

2.有權獲知有關乙方賬戶的功能、委托方式、操作方法、傭金及其他服務費率、利率、交易明細、資產余額等信息；

3.有權在甲方的營業時間或與甲方約定的其他時間內，在甲方經營場所或通過甲方提供的自助方式，查詢和核對其客戶賬戶內的資金或證券的余額和變動情況；

4.有權監督甲方的服務質量，對不符合質量要求的服務進行意見反饋或投訴；

5.享有本協議約定的其他權利。

（二）乙方義務

1.確?？蛻糍~戶僅限乙方本人使用，不得出租或轉借該客戶賬戶；

2.嚴格遵守本協議及甲方公布的所有相關服務規則、業務規定等，由于乙方未遵守本協議或甲方的服務規則和業務規定等而導致的后果、風險和損失，由乙方承擔；

3.對所提交的身份證明文件以及其他開戶資料的真實性、完整性、準確性和有效性負責。乙方信息發生任何變更或有效身份證明文件失效、過期的，應及時以甲方認可的方式進行修改。如因乙方未能及時以甲方認可方式對乙方信息進行修改而導致的后果、風險和損失，由乙方承擔；

4.妥善保管身份信息、賬戶信息、數字證書及賬戶密碼等，不得將相關信息提供或告知他人使用。由于乙方對上述信息、數字證書或賬戶密碼的泄露、管理不當或使用不當造成的后果、風險和損失，由乙方承擔；

5.及時關注和核對客戶賬戶中各項交易、資金記錄等。如發現有他人冒用、盜用等異?；蚩梢汕闆r時，應立即按照甲方的業務規定辦理賬戶掛失或密碼重置手續。在乙方辦妥上述相關手續前已發生的后果、風險和損失，由乙方承擔；

6.確?？蛻糍~戶只從事與股票期權備兌開倉以及行權相關的標的證券交易；

7.履行本協議約定的其他義務。

第四條 甲方的權利和義務：

（一）甲方權利

1.依照有關法律、法規、規章、自律規則的規定，對乙方身份和提供的信息資料的真實性、準確性、完整性、有效性進行驗證和審核，決定是否為乙方開立客戶賬戶并提供相關賬戶服務等；

2.根據相關法律、法規、規章、自律規則，制定賬戶管理相關的業務規定和流程，并要求乙方遵守和執行；

3.如乙方利用甲方提供的賬戶服務從事洗錢或恐怖融資活動、非真實交易或其他違法違規活動的，甲方有權停止為乙方提供賬戶服務；

4. 如乙方使用賬戶超出與股票期權備兌開倉以及行權相關的標的證券交易的范圍或者出現相關的標的證券交易行為異常的，甲方有權對賬戶或賬戶內證券采取相關限制或處置措施，包含并不限于限制開倉、強行撤單、強行平倉等；

5.享有本協議約定的其他權利。

（二）甲方義務

1.告知乙方賬戶管理和使用的相關規則和規定，并進行必要的風險提示；

2.依照相關法律及乙方以甲方認可的方式發出的指示，及時、準確地為乙方辦理賬戶開立、查詢、變更和注銷等手續；

3.公布咨詢投訴電話，對乙方的咨詢和投訴及時答復和辦理；

4.對乙方提供的申請資料、業務記錄和其他信息予以保密，不得泄露、出售、傳播及違背客戶意愿使用客戶信息，但根據法律法規或國家有權機關的要求披露上述信息的除外。由于甲方對乙方提供的上述信息、數字證書或賬戶密碼的泄露、管理不當造成的后果和損失，由甲方承擔；

5.按照有關法律、法規、規章、自律規則的規定，履行投資者教育、適當性管理、客戶回訪、反洗錢等有關職責和義務；

6.履行本協議約定的其他義務。

第三章 賬戶的開立、變更和注銷

第五條 甲方可以在經營場所內為乙方現場開立賬戶，也可以按照相關規定，通過見證、網上及中國證監會認可的其他方式為乙方開立賬戶。

甲方代理證券登記結算機構或法律、法規、規章認可的其他機構，為乙方開立證券賬戶或其他賬戶的，應遵循相關規定。

第六條 乙方在申請開立賬戶時，須出具真實有效的身份證明文件，按照甲方業務規定，如實提供和填寫有關信息資料，配合甲方留存相關復印件或影印件、采集影像資料等工作。乙方委托他人代理開戶時，代理人須提供真實有效的身份證明文件及授權委托文件，自然人委托他人代為辦理開戶的（僅限現場開戶方式），代理人應當提供經公證的授權委托文件。

第七條 乙方在成功申請開立賬戶后，應及時自行修改密碼并妥善保管，避免使用簡單的字符組合或本人姓名、生日、電話號碼等相關信息作為密碼。

乙方應當定期修改密碼，并充分認識由于密碼設置過于簡單而可能導致的風險。甲方對乙方密碼保管不善導致的各種損失不承擔賠償責任。

第八條 為保護乙方權益，乙方須配合甲方就賬戶開立等有關事宜對乙方進行回訪，甲方應以適當方式予以留痕。如回訪時出現異常，甲方有權限制賬戶的開通或使用。

第九條 乙方須配合甲方進行投資者教育和客戶風險承受能力評估。甲方須將評估的結果告知乙方，評估方式可以采用書面或電子方式。乙方可通過書面或網上方式查詢評估的結果。

第十條 乙方變更乙方信息中的重要資料時，應當及時通知甲方，并按甲方要求辦理變更手續。

前款所述乙方信息中的重要資料包括但不限于：客戶名稱、身份證明文件類型及號碼、聯系地址、聯系電話、職業、授權代理人及授權事項等相關信息。

第十一條 乙方申請變更客戶名稱、身份證明文件類型及號碼等關鍵信息時，應當經甲方重新進行身份識別，約定按現場方式辦理。

第十二條 在以下所有條件均滿足時，乙方可以向甲方申請注銷其客戶賬戶：

（一）賬戶內托管資產余額為零；

（二）賬戶內交易的結算、交收等均已經完成；

（三）賬戶不存在任何未解除的限制措施；

（四）賬戶不存在任何未了結的債權債務；

（五）其他法律、法規規定或雙方約定的情形。

第十三條 乙方申請注銷其客戶賬戶，應按甲方業務規定，并經甲方重新進行身份識別和審核后，采取現場方式辦理。甲方依照本協議的約定解除本協議并要求乙方注銷客戶賬戶時，也適用同樣規則。

第四章 賬戶的使用和管理

第十四條 甲方為乙方開立的賬戶只能從事與股票期權備兌開倉以及行權相關的標的證券交易。甲方為乙方開立的賬戶用于記錄乙方所參與金融活動的相關信息，包括但不限于證券交易、金融投資等金融活動產生的清算交收、收益分配、支付結算、計付利息等。

第十五條 乙方存取資金應符合國家法律法規及中國人民銀行、國家外匯管理局、中國證監會等監管機構的有關規定。

第十六條 為保護乙方權益，乙方在操作賬戶時，如果連續多次輸錯密碼(連續輸錯密碼的次數和次數限制以甲方的電腦記錄為準），甲方有權暫時凍結乙方的交易賬戶。乙方賬戶的解凍事宜按照甲方業務規定處理，由此造成的損失由乙方自行承擔。

第十七條 乙方委托甲方代理證券市場投資或參與其他金融投資所發出的交易指令，應符合證券市場及其他金融市場的交易規則，并應符合本協議以及甲乙雙方達成的其他有關協議的約定。乙方發出的交易指令成交與否，以證券登記結算機構及其他金融市場登記結算機構發送的清算數據為準。甲方按照相關交易規則和結算規則代理乙方進行清算交收。

第十八條 乙方通過其賬戶下達的交易指令及下達指令的方式應當符合法律法規、證券市場及其他金融市場交易規則的規定。如乙方的交易指令違反法律法規、證券市場及其他金融市場交易規則等規定，甲方有權按照證券交易所及其他金融監管機構或自律性組織的要求對乙方賬戶采取限制措施，包括但不限于時間限制、數量限制、金額限制、品種限制等，由此造成的后果由乙方自行承擔。

第十九條 甲方按照有關法律、法規、規章、自律規則以及證券交易所、證券登記結算機構及其他金融市場交易和登記結算規則進行清算交收，并收取乙方各項交易費用、傭金、服務手續費，代扣代繳稅費等。

甲方有權依法制定上述傭金及其他服務費用的收取標準，并可根據市場狀況調整上述收取標準，但甲方應按照相關法律法規要求，事先履行有關備案及公告程序，告知乙方。

第二十條 乙方應當妥善保管身份信息、賬戶信息、數字證書和賬戶密碼。乙方使用數字證書或密碼進行的操作視為本人操作。乙方通過使用數字證書和密碼辦理的文件簽署、信息變更等行為和轉賬、交易等所產生的電子信息記錄，視為上述各項行為或交易的合法有效憑證。

第二十一條 當乙方遺失賬戶資料、數字證書或賬戶密碼，或發現有他人冒用、盜用等異?；蚩梢汕闆r時，乙方應及時向甲方或數字證書簽發機構辦理掛失或密碼重置，在掛失或密碼重置生效前已經發生的交易或損失由乙方自行承擔。如因甲方未及時辦理，造成乙方損失加重的，甲方應對損失加重的部分做出賠償。

第二十二條 乙方可以依照法律法規及甲方業務規定，授權代理人為其辦理相關業務及下達交易指令等，并可以甲方認可的方式撤銷上述授權。

乙方授權代理人在授權期限及范圍內辦理的相關業務和下達的交易指令，視同乙方本人所為。

乙方不得以任何方式全權委托甲方工作人員代理其決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

第二十三條 有下列情形之一的，甲方可要求乙方限期糾正，乙方不能按期糾正或拒不糾正的，甲方可視情形對乙方賬戶采取相應措施。由此造成的損失，由乙方自行承擔。

（一）有充分證據證明乙方以前開立的賬戶有假名情況，應立即要求乙方重新開立真實身份的賬戶，如乙方拒絕，甲方應采取停用賬戶的措施；

（二）乙方先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，甲方應當要求乙方進行更新。乙方沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，甲方認為必要時，應限制乙方交易活動（包括但不限于注銷客戶賬戶、限制賬戶交易或取款等）；

（三）如甲方發現乙方的資金來源不合法或違反反洗錢相關規定的，甲方應當依法協助、配合司法機關和行政執法機關打擊洗錢活動，依照法律法規的規定協助司法機關、海關、稅務等部門查詢、凍結和扣劃客戶存款；

（四）乙方存在被監管部門、證券交易所認定的異常交易行為或其他影響正常交易秩序的異常交易行為，甲方將按照證券交易所要求對乙方采取相應措施；

（五）如甲方發現乙方從事與股票期權備兌開倉及行權無關的證券交易，甲方可對乙方的賬戶或賬戶內證券采取相關限制或處置措施，包括并不限于限制開倉、強行撤單、強行平倉等，乙方承擔由上述情況產生的所有結果；

（六）法律、法規規定的甲方可對乙方采取相應措施的其他情形。

第五章 免責條款和爭議的解決

第二十四條 因地震、臺風、水災、火災、戰爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素導致的乙方損失，甲方不承擔任何賠償責任。

第二十五條 因甲方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等突發事故及其他非甲方人為因素，以及監管部門和自律組織等規定的其他免責情形，給乙方造成的損失，甲方如無過錯則不承擔任何賠償責任。

第二十六條 第二十四、二十五條所述事件發生后，甲方應當及時采取措施防止乙方損失可能的進一步擴大。

第二十七條 如出現涉及乙方財產繼承或財產歸屬的事宜或糾紛，甲方將按公證機關出具的公證文件或司法機關出具的生效裁判文書辦理。

第二十八條 本協議未盡事宜，按照法律、法規、規章、自律規則的規定協商解決。

第二十九條 凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，甲乙雙方可以自行協商解決，也可向中國期貨業協會、中國證券業協會、證券交易所或廣東證券期貨業協會申請調解。協商或調解不成的，甲乙雙方同意選擇下列第__種方式解決，若未選擇并填寫，則默認為選擇第（1）種方式：

（1）向甲方總部所在地有管轄權的人民法院起訴；

（2）向廣州仲裁委員會申請按照該會仲裁規則進行仲裁。

第六章 協議的生效、變更和終止

第三十條 本協議可采用電子方式或紙質方式簽署。

采用電子方式簽署本協議的，乙方以電子簽名方式簽署本協議后本協議即告生效，乙方電子簽名與在紙質合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力，無須另行簽署紙質協議。

采用紙質方式簽署本協議的，本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。本協議一式三份，甲方兩份，乙方一份，每份具有同等的法律效力。

第三十一條 本協議簽署后，若有關法律、法規、規章、自律規則、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則修訂，本協議相關條款與其中強制性規定發生沖突的，按新修訂的法律、法規、規章、自律規則、業務規則及交易規則辦理，但本協議其他內容及條款繼續有效。

第三十二條 本協議簽署后，若前款所述法律、法規、規章、自律規則、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則發生修訂，本協議相關條款與其中規定存在差異，甲方認為應據此修改或變更本協議的，有關內容將由甲方在其經營場所或網站以公告方式通知乙方，若乙方在三個交易日內不提出異議，則公告內容生效，并成為本協議的組成部分，對甲乙雙方均具有法律拘束力。

第三十三條 甲方提出解除本協議的，應以向乙方發送通知（以下稱為“解除通知”）的方式告知乙方，并在該解除通知中說明理由。如甲方是依照本協議第二十三條的約定解除本協議，則在甲方發出解除通知之時，本協議即解除。解除通知的方式適用本協議第三十六條的約定。

乙方在收到甲方的解除通知后應按照第十三條所約定的賬戶注銷方式辦理銷戶手續。在乙方收到甲方解除協議通知至乙方銷戶手續期間，甲方不再接受乙方除賣出持有證券及其他金融產品外的其他委托指令。

第三十四條 如乙方提出解除本協議的，應依照本協議第十二條、十三條約定的條件和程序，辦理賬戶注銷手續。在乙方辦理完賬戶注銷手續后，本協議即告終止。乙方的銷戶申請應以雙方事前約定或甲方認可的方式提出。在乙方提出銷戶申請時起，甲方不再接受乙方除賣出持有證券及其他金融產品以外的所有其他委托指令。

第三十五條 如遇國家法律、法規、監管規定調整，導致甲方在本協議下為乙方提供的金融服務無法正常開展的，本協議將自國家相關法律、法規、監管規定生效之日起自動終止，在此情況下，甲方無須對乙方承擔違約責任。

第七章 附則

第三十六條 本協議所指甲方的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面通知、電話通知、短信通知、郵件通知或公告通知等。

郵寄的書面通知自送達乙方聯系地址時生效，因乙方自己提供的聯系地址不準確、送達地址變更未及時告知甲方、乙方或者其指定的代理人拒絕簽收，導致書面通知未能被乙方實際接收的，書面通知退回之日視為送達之日；電話通知、短信通知和郵件通知即時生效；公告通知在甲方公告（公告內容由甲方在其營業場所及網站或至少一種中國證監會指定的信息披露報刊上發布）之日起七個交易日內乙方沒有提出異議的，即行生效。

第三十七條 本協議所涉及名詞、術語的解釋，以法律法規的規定為準；法律法規沒有解釋的，適用中國證監會、證券交易所、證券登記結算機構和中國證券業協會等規范性文件、業務規則及行業慣例。

第三十八條 本協議的訂立、生效、履行、解釋、變更和終止等均適用中華人民共和國法律法規（為本協議之目的，此處不包括香港、澳門特別行政區和臺灣地區法律法規）。

證券交易委托代理協議

甲方：華泰期貨有限公司

乙方：                

依據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國電子簽名法》《股票期權交易試點管理辦法》、《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》和其他有關法律、法規、規章、自律規則、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就乙方委托甲方代理證券(包括證券衍生品)交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章 雙方聲明及承諾

第一條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：

（一）乙方具有中國法律所要求的進行與股票期權備兌開倉及行權相關的證券市場（以下簡稱“證券市場”）投資活動的主體資格，不存在中國法律、法規、規章、行業自律規則、交易所及中國結算業務規則等禁止或限制進行證券投資活動的情形, 并保證其用于證券市場投資活動的資金來源合法；

（二）乙方已閱讀并充分理解甲方向其提供的《證券交易委托風險揭示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險；乙方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關甲方的免責條款；

（三）乙方承諾遵守證券市場有關法律、法規、規章、自律規則、證券登記結算機構業務規則及證券交易所交易規則等規定,并承諾按照甲方的相關業務流程辦理業務。

第二條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：

（一）甲方是依照中國法律設立且有效存續的期貨經營機構，具有相應的股票期權相關證券現貨經紀業務資格，已按相關規定實施客戶交易結算資金第三方存管；

（二）甲方具有開展股票期權相關證券現貨經紀業務的必要條件，能夠依照本協議約定為乙方的證券交易提供相應的服務；

（三）甲方承諾遵守有關法律、法規、規章、自律規則、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則，不接受乙方的全權交易委托，不對乙方的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使乙方進行不必要的證券交易；

（四）甲方承諾將按照乙方發出的合法有效的委托，向證券交易所或證券登記結算機構發送委托指令；

（五）甲方承諾遵守本協議，按本協議為乙方提供證券交易委托代理服務。

第二章 委托代理

第三條 雙方同意，甲方接受乙方委托代理乙方證券交易，只能從事與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券交易業務，不能超出上述業務范圍，具體提供以下服務：

（一）接受并執行乙方依照本協議約定的方式下達的合法有效的委托指令；

（二）代理乙方進行資金、證券的清算、交收；

（三）代理保管乙方買入或存入的有價證券；

（四）代理乙方領取紅利股息及其他利益分配；

（五）接受乙方對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應乙方的要求提供相應的清單；

（六）雙方依法約定的其他委托事項；

（七）法律、法規、規章、自律規則規定的、甲方可以代乙方進行的其他活動。

第四條 乙方在證券投資前，應先依照法律法規、相關業務規則在甲方開立賬戶用于乙方的證券買賣交易、清算交收和計付利息等。甲方代理證券登記結算機構開立證券賬戶，應遵循證券登記結算機構的有關規定。

第五條 乙方向甲方下達委托指令的方式由雙方約定。乙方向甲方下達委托指令的方式包括柜臺委托、自助委托以及甲方認可的其他合法委托方式，自助委托包括網上委托、電話委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實際開通為準。

第六條 乙方進行網上委托時，只能使用甲方直接提供給乙方的軟件，或乙方依照甲方指示從甲方指定站點下載的軟件。乙方使用其他途徑獲得的軟件進行網上委托所產生的后果、風險和損失由乙方自行承擔。

網上委托是指乙方通過互聯網或移動通訊網絡向甲方網上委托系統下達委托指令、獲取成交結果的服務方式。網上委托的上網終端包括電子計算機、手機等通過互聯網或移動通訊網絡連接甲方委托系統的設備。

第七條 甲乙雙方可以書面方式約定本協議第五條約定的委托方式之外的其他委托方式，并約定該委托方式的執行程序、身份驗證方式等內容。

第八條 乙方應同時開通多種委托方式，當甲方某種自助委托系統出現故障或其他異常情況時，乙方可采用其他委托方式下達委托指令。

第九條 乙方委托甲方代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規則及本協議的相關約定。

乙方通過甲方委托系統進行證券交易時，如因乙方操作失誤或因乙方指令違反證券市場交易規則或本協議約定，或其他非甲方過錯的原因而造成損失的，由乙方承擔。

第十條 如乙方發出的指令被甲方委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托應視為無效委托。

乙方在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則，避免發出無效委托指令。

第十一條 甲方接受乙方委托指令時，如果出現由于乙方原委托指令未撤銷而造成甲方無法執行乙方新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由乙方承擔。

第十二條 乙方在委托有效期內可對在甲方交易系統上未顯示成交回報的委托發出撤銷委托指令（交易規則另有規定的除外），但由于市場價格隨時波動及成交回報反饋速度滯后等原因，乙方的撤銷委托指令雖經甲方發出，但乙方委托可能已在市場成交（即在證券交易所系統中已經完成交易的），此時乙方應承認并接受該成交結果。

第十三條 乙方委托指令成交與否以證券登記結算機構發送的清算數據為準，成交即時回報僅供參考。由于市場或設備、網絡通訊等技術原因，如果出現高于乙方委托賣出價格或者低于乙方委托買入價格的成交價后長時間仍無成交即時回報的情況，此時乙方委托指令成交與否一律以證券登記結算機構發送的清算數據為準。甲方接受乙方對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據乙方的要求提供相應的清單。

第十四條 乙方應特別注意證券市場有關股票配股繳款、紅利領取、紅股上市等已發布信息，并應在配股繳款截止日和紅股上市當日開盤前向甲方確認配股繳款情況和紅股上賬情況。

第十五條 乙方發現以下異常情形時，應立即通知甲方，以保證乙方的正常交易能夠盡快恢復：

（一）證券交易所已開市，乙方無法進入委托交易系統；

（二）乙方發現賬戶中資產余額、委托記錄有異常；

（三）乙方發現有人在未經任何授權的情況下使用其數字證書或賬戶密碼；

（四）乙方發現其他影響其正常交易的異常情形。

出現上述系統異常情形時，如乙方未能立即通知甲方，由此而導致的后果、損失和風險，由乙方自行承擔。

第十六條 乙方應在委托指令下達當日日終清算后向甲方查詢該委托結果，如乙方對委托結果有異議或發現任何系統異常情況，須在查詢當日以書面形式向甲方提出質詢。

乙方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向甲方提出質詢的，視同乙方對該委托結果無異議。

第十七條 乙方可要求甲方為其提供買賣成交明細單。乙方可在甲方經營場所臨柜查詢和打印，也可通過甲方提供的其他方式查詢和打印。雙方另行通過書面方式約定交付方式和交付時間的，甲方應按約定執行。

第十八條 乙方的交易委托必須符合法律法規和證券交易所交易規則等規定。對于乙方可能影響正常交易秩序的異常交易行為，甲方有權按照證券交易所的要求對乙方的交易委托采取限制措施。

第三章 雙方的責任及免責條款

第十九條 乙方委托甲方買賣證券時，應保證其賬戶中有足夠的資金或證券，只能從事與股票期權備兌開倉以及行權相關的標的證券交易，保證根據成交結果承擔相應的清算交收責任，否則甲方有權拒絕乙方的委托指令。如甲方發現乙方從事與股票期權備兌開倉及行權無關的證券交易，甲方可對乙方的賬戶或賬戶內證券采取相關限制或處置措施，包括并不限于限制開倉、強行撤單、強行平倉等，乙方承擔由上述情況產生的所有結果。

第二十條 乙方委托甲方買賣證券成交的，應當依法繳納稅費并按約定向甲方交納傭金及其他服務費。

第二十一條 因地震、臺風、水災、火災、戰爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素導致的乙方損失，甲方不承擔任何賠償責任。

第二十二條 因甲方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等突發事故及其他非甲方人為因素，以及監管部門、自律組織等規定的其他免責情形，給乙方造成的損失，甲方如無過錯則不承擔任何賠償責任。

第二十三條 第二十一、二十二條所述事件發生后，甲方應當及時采取措施防止乙方損失可能的進一步擴大。

第四章 爭議的解決

第二十四條 如出現涉及乙方財產繼承或財產歸屬的事宜或糾紛，甲方均按公證機關出具的公證文件或司法機關出具的生效裁判文書辦理。

第二十五條 凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，甲乙雙方可以自行協商解決，也可向中國期貨業協會、證券交易所或廣東證券期貨業協會申請調解。協商或調解不成的，甲乙雙方同意選擇下列第_種方式解決，若未選擇并填寫，則默認為選擇第（1）種方式：

（1）向甲方總部所在地有管轄權的人民法院起訴；

（2）向廣州仲裁委員會申請按照該會仲裁規則進行仲裁。

第五章 協議的生效、變更和終止

第二十六條 本協議可采用電子方式或紙質方式簽署。

采用電子方式簽署本協議的，乙方以電子簽名方式簽署本協議即告生效，乙方電子簽名與在紙質合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力。

采用紙質方式簽署本協議的，本協議應由雙方簽字蓋章。

本協議在以下條件均滿足之日起生效：

（一）如采用紙質方式簽署本協議的，則雙方均已在本協議上簽字蓋章；如采用電子方式簽署本協議的，則乙方以電子簽名方式簽署了本協議；

（二）甲乙雙方已簽署了《證券賬戶開戶協議》，且《證券賬戶開戶協議》已生效。

本協議一式三份，甲方執兩份，乙方執一份，每份具有同等的法律效力。

第二十七條 本協議簽署并生效后，若有關法律、法規、規章、規范性文件、自律規則、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則修訂，本協議相關條款與其中強制性規定發生沖突的，按新修訂的法律、法規、規章、規范性文件、自律規則、業務規則及交易規則辦理，但本協議其他內容及條款繼續有效。

第二十八條 本協議簽署并生效后，若前款所述法律、法規等規范性文件發生修訂，本協議相關條款與其中規定存在差異，甲方認為應據此修改或變更本協議的，有關內容將由甲方在其經營場所或網站以公告方式通知乙方，若乙方在七個交易日內不提出異議，則公告內容生效，并成為本協議組成部分，對甲乙雙方均具有法律約束力。

第二十九條 甲乙雙方約定撤銷指定交易、證券資產轉托管按現場申請方式辦理。

第三十條 甲方應及時為乙方辦理撤銷指定交易、證券資產轉托管業務，但乙方賬戶存在如下情形之一的除外：

（一）乙方賬戶為不合格賬戶、休眠賬戶的；

（二）乙方賬戶上存在未完成清算或交收的；

（三）乙方賬戶上存在未了結債權債務的；

（四）乙方賬戶為異常狀態（如司法凍結等情形）的；

（五）相關法律法規、證券登記結算機構業務規則和證券交易所交易規則規定的或者甲乙雙方約定的其他情形的。

第三十一條 甲乙雙方簽署的《證券賬戶開戶協議》終止或依照相關約定或相關法律法規的規定提前解除時,本協議自動終止。

第六章 附則

第三十二條 乙方委托甲方代理其他金融產品交易及其他相關事務的，如未另有協議約定，則參照本協議約定執行。

第三十三條 本協議未作約定的，參照《證券賬戶開戶協議》的約定執行。乙方采取的委托交易方式由雙方書面約定。委托方式包括自助委托等，自助委托包括網上委托以及甲方認可的其他合法委托方式。乙方應充分了解各種委托系統的操作方法，甲方應當予以必要的解答咨詢。

第三十四條 本協議的訂立、生效、履行、解釋、變更和終止等均適用中華人民共和國法律法規（為本協議之目的，此處不包括香港、澳門特別行政區和臺灣地區法律法規）。

指定交易協議書

甲方：華泰期貨有限公司

乙方：                

甲乙雙方根據交易所指定交易相關實施細則及證券交易所有關規定，經過自愿協商，就指定交易的有關事項達成協議如下：

一、乙方選擇華泰期貨有限公司為其證券指定交易的代理商，并以甲方為指定交易點。甲方經審核同意接受乙方委托。乙方指定交易的證券賬戶、身份證號碼等內容已在乙方《投資者開戶申請單》中列明。

二、乙方若為個人投資者，乙方應保證已閱讀并充分理解交易所指定交易相關實施細則中的各項內容。

三、指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。

四、本協議書簽訂當日，甲方應為乙方完成指定交易賬戶的申報指令。如因故延遲，甲方應告知乙方，并最遲于本協議簽訂之日起下一個交易日完成該指定交易賬戶的申報指令。

五、乙方在甲方處辦理指定交易生效后，其證券賬戶內的記名證券即同時在甲方處托管。甲方根據上海證券交易所及中國證券登記結算公司上海分公司傳送的指定交易證券賬戶的證券余額，為乙方建立明細賬，用于進行相關證券的結算過戶。

六、乙方在指定交易期間的證券買賣均需通過甲方代理，并有權享有甲方提供的交易查詢，代領證券紅利，證券余額對賬等服務。甲方提供其他服務項目的，應與乙方另訂協議。

七、乙方證券賬戶內的證券余額一經托管在甲方處，須遵守甲方有關嚴禁證券賬戶“賣空”的規定。由于乙方原因造成賬戶中證券賣空，甲方有權隨時以市場價補進相應數量、品種的證券，乙方應承擔其可能產生的經濟損失和法律責任。

八、乙方證券賬戶一旦遺失，應先行向甲方掛失，由甲方及時采取措施防止該賬戶再被他人使用。乙方持甲方掛失證明到中國證券登記結算公司上海分公司或其代理機構申請補辦證券賬戶。賬戶一經補辦，乙方應持補辦賬戶在甲方處辦理證券余額的轉戶手續。

九、乙方根據需要可申請撤銷在甲方處的指定交易(因乙方未履行交易交收等違約責任情況除外)，甲方應在乙方申請的當日為其辦理撤銷指定交易申報。

十、甲乙雙方在指定交易期間，應遵守國家有關法律法規以及上海證券交易所、中國證券登記結算公司上海分公司的各項業務規則。

十一、乙方若在甲方處辦理指定交易之前已經在其他券商處辦理指定交易，乙方應及時在原指定處撤銷指定。甲方對乙方因其在原指定處有關手續辦理情況而影響乙方在甲方處的正常交易而遭致的損失不承擔任何責任。

十二、凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，甲乙雙方可以自行協商解決，也可向中國期貨業協會、證券交易所或廣東證券期貨業協會申請調解。協商或調解不成的，甲乙雙方同意選擇下列第_種方式解決，若未選擇并填寫，則默認為選擇第（1）種方式：

（1）向甲方總部所在地有管轄權的人民法院起訴；

（2）向廣州仲裁委員會申請按照該會仲裁規則進行仲裁。

十三、本協議自甲乙雙方簽訂之日起生效，直至乙方撤銷其指定交易止。

十四、本協議一式三份，甲方執兩份，乙方執一份，具有同等法律效力。

上海證券交易所個人投資者行為指引

第一條 為引導個人投資者(以下簡稱“投資者”）樹立正確的投資觀念，理性參與證券交易，依法維護自身權益，根據《證券法》及上海證券交易所(以下簡稱“本所”）相關業務規則，制定本指引。

第二條 本所為投資者提供教育、引導和服務，依法監管其證券交易行為，保護其合法權益。

第三條 投資者應當不斷增強理性投資意識，提高對證券投資風險的防范控制能力，合法參與證券交易，并通過合法途徑維護自身權益。

第四條 投資者應當充分理解并遵守證券市場“買者自負”原則。投資者參與證券交易，應當根據相關市場信息理性判斷、自主決策，并自行承擔交易后果。

第五條 投資者參與證券交易前，應當掌握證券市場基本知識、相關法律法規和本所相關業務規則，充分了解證券交易風險，掌握必要的風險防范和化解技巧。

第六條 投資者參與證券交易，應當保證其資金來源合法。

第七條 投資者與具有本所會員資格的期貨公司簽署證券交易委托代理協議時，應當了解受托期貨公司資質情況、仔細閱讀協議條款，并根據要求簽署相關風險揭示文件。

第八條 投資者參與證券交易前，應當結合自身的家庭情況、收入狀況、投資目的及知識結構等因素，合理評估自身的產品認知能力與風險承受能力，理性選擇合適的投資方式、投資品種、投資時機。

第九條 投資者應當真實、準確、完整地向受托期貨公司提供有關其知識結構、資信狀況、交易習慣、證券投資經驗等方面的個人信息，配合受托期貨公司對其風險承受能力作出客觀評估，以便受托期貨公司對其進行分類管理。

第十條 投資者應當積極參加本所或受托期貨公司組織的投資者培訓，詳細了解并掌握有關證券產品的特點、風險、交易規則等信息。

第十一條 投資者參與高風險證券產品交易或業務前，應當充分認識其特殊風險和交易規則，書面簽署相關風險揭示文件。

第十二條 投資者參與本所設立合格投資者制度的產品或業務前，應當根據本所要求，通過相關測試或認證，取得相應的合格個人投資者資格。

第十三條 投資者參與特定證券產品交易前，應當認真閱讀其上市公告書、上市公司財務會計報表等公開資料，全面了解該證券產品相關信息。

第十四條 投資者應當通過中國證監會指定的證券信息披露媒體或者其他相關權威媒體，獲取證券市場相關信息。

第十五條 投資者可以通過本所網站或公眾咨詢服務熱線，獲取本所提供的證券交易知識、信息、技術等方面的服務。

第十六條 投資者應當提高自我保護意識，防范信息欺詐，不偏信盲從通過非正常渠道傳播的各類傳聞。

第十七條 投資者不得從事內幕交易、操縱市場等法律法規及本所業務規則禁止的證券交易行為。

第十八條 投資者發生異常交易行為，被本所限制交易或列為監管關注賬戶的，本所將要求其受托期貨公司予以重點監控。

第十九條 投資者應當積極配合本所證券交易監管工作，接受本所根據有關法律法規和本所業務規則進行的調查，真實、準確、完整地提供相關資料。

第二十條 投資者遇有其他市場參與人在證券交易中實施不當行為，侵害其合法權益的，可以通過司法訴訟等合法途徑尋求法律救濟。

第二十一條 投資者維護自身權益時應當遵守法律法規的相關規定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序和本所等有關單位的工作秩序。

第二十二條 投資者實施不正當行為，擾亂社會公共秩序或有關單位工作秩序的，本所可通報其受托期貨公司對其證券交易賬戶予以特別關注，并可依據相關規則，采取取消其特定證券產品或業務合格個人投資者資格等處理措施。投資者證券交易及相關行為涉嫌違法的，本所可提請有關機關依法追究其行政、刑事責任。

第二十三條 本指引由本所負責解釋。

第二十四條 本指引自發布之日起實施。

合同編號：                 資金賬戶：              

開戶文件簽署頁

華泰期貨-證券賬戶投資者開戶文件.pdf