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股票期權投資者開戶文件

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2021-04-13 10:42:21

類型:

其他

作者:

股票期權業務風險揭示書

市場風險莫測 務請謹慎從事

 

尊敬的客戶:

您好!為使您更好的了解股票期權業務風險,根據法律、法規、規章和證券交易所有關規定,現向您提供本《股票期權業務風險揭示書》。您應仔細閱讀以下內容,充分理解并遵循“買賣自負”的金融市場原則,充分認識股票期權交易風險,慎重決定是否參加股票期權業務:

一、股票期權一般風險事項

(一)您在辦理期權業務前,應當充分理解期權投資者應當具備的經濟能力、專業知識和投資經驗,全面評估自身的經濟承受能力、投資經歷、產品認知能力、風險控制能力、身體及心理承受能力等,審慎決定是否參與期權業務。

(二)您在辦理期權業務前,應當充分了解股票期權基礎知識、相關法律、法規、規章、證券交易所(以下簡稱“交易所”)和中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)的業務規則及各類公告信息、公司的相關法律文件,充分認識股票期權交易風險;在進行期權交易時,應當及時關注交易所、登記結算機構以及公司發布的公告、通知以及其他形式的提醒,了解包括但不限于期權交易相關業務規則、保證金標準、證券保證金范圍及折算率、持倉限額等方面的調整和變化。

(三)您應當充分了解期權業務的風險特點。期權不同于股票交易業務,是具有杠桿性、跨期性、聯動性、高風險性等特征的金融衍生工具。期權業務采用保證金交易方式,潛在損失可能成倍放大,損失的總額可能超過全部保證金。

(四)您應當滿足中國證監會、交易所及公司關于投資者適當性管理的規定。投資者適當性制度對您的各項要求以及依據制度規定對您的綜合評價結果,不構成對您的投資建議,也不構成對您投資獲利的保證。您應根據自身判斷做出投資決定,不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期權交易結果和履約責任。

(五)您應當充分理解并接受公司將對個人客戶參與期權交易的權限進行分級管理。個人客戶開立衍生品合約賬戶后,其期權交易權限將根據分級結果確定。公司可根據相關規定自行調低個人客戶的交易權限級別,個人客戶只能根據調整后的交易權限參與期權交易。

(六)您與公司的期權經紀合同關系存續期間,如您提供給公司的身份證明文件過期、身份信息發生變更的,應及時向公司提供新的相關材料。否則,公司有權拒絕您開倉和出金指令,并有權進一步限制您的交易權限。您在開戶時提供的其他信息發生變更時,也應及時向公司更新。如因您未能及時提供更新信息而導致的后果、風險和損失由您承擔。

二、股票期權交易風險事項

(一)期權合約標的由交易所根據相關規則選擇,并非由合約標的發行人自行決定。交易所及合約標的發行人對期權合約的上市、掛牌、合約條款以及期權市場表現不承擔任何責任。期權的買方在行權交收前不享有作為合約標的持有人應當享有的權利。

(二)您在進行期權買入交易時,可選擇將期權合約平倉、持有至到期行權或者任由期權合約到期但不行權;您選擇持有期權至到期行權的,應當確保其相應賬戶內有行權所需的足額合約標的或者資金。持有權利倉但在合約到期時選擇不行權的,您將損失您所支付的所有投資金額,包括權利金及交易費用。

(三)期權到期日,當您持有賣出期權交易至到期被行權,應當確保您相應賬戶內具有被行權所需的足額合約標的或者資金。 如果行權日收盤前,您相應賬戶內仍未持有足額合約標的或者被行權資金, 公司有權對您所持有的賣出期權持倉進行平倉處理, 不允許您的賣出期權進入行權交收環節,平倉所導致的后果、風險和損失由您承擔。

(四)賣出期權交易的風險一般高于買入期權交易的風險。賣方雖然能獲得權利金,但也因承擔行權履約義務而面臨由于合約標的價格波動,可能承受遠高于該筆權利金的損失。

(五)您在進行期權交易時,應關注合約標的價格波動、期權價格波動及其他市場風險及其可能造成的損失,包括但不限于以下情形:由于期權標的價格波動導致期權不具行權價值,期權買方將損失付出的所有權利金;期權賣方由于需承擔行權履約義務,因合約標的價格波動導致的損失可能遠大于其收取的權利金。

(六)期權的漲跌幅限制的計算方式與現貨漲跌幅計算方式不同,您在進行期權交易時,應當關注期權的漲跌幅限制及期權合約的每日漲跌停價格。

(七)當合約標的發生分紅、派息、送股、公積金轉增股本、配股、份額拆分或者合并等情況時,會對合約標的進行除權除息處理,交易所將對尚未到期的期權合約的合約單位、行權價格進行調整,合約的交易與結算事宜將按照調整后的合約條款進行。

(八)期權合約存續期間,合約標的停牌的,對應期權合約交易也將停牌;當期權交易出現異常波動或者涉嫌違法違規等情形時,交易所可能對期權合約進行停牌。

(九)您必須嚴格遵守交易所相關業務規則、市場公告中有關限倉、限購、限開倉的規定,并根據交易所要求在規定時間內及時報告。您的持倉量超過規定限額的,將導致其面臨被限制賣出開倉、買入開倉以及強行平倉的風險。

(十)當市場交易量不足或者連續出現單邊漲跌停價格時,您可能無法在市場上找到平倉機會,期權合約難以或無法平倉造成的損失或超過您的全部保證金。

(十一)組合策略持倉不參加每日日終的持倉自動對沖。組合策略持倉存續期間,如遇1個以上成分合約已達到交易所及中國結算規定的自動解除觸發日期,該組合策略于當日日終自動解除。除交易所規定的組合策略類型之外,您不得對組合策略對應的成分合約持倉進行單邊平倉。

(十二)交易所以公司為單位,對公司負責結算的衍生品合約賬戶的賣出開倉、買入開倉等申報進行前端控制。無論您的保證金是否足額,如果公司日間保證金余額小于賣出開倉申報對應的開倉保證金額度或者買入開倉申報對應的權利金額度的,相應賣出開倉或者買入開倉申報無效。

三、股票期權結算風險事項

(一)您應當了解并接受客戶資金保證金與證券保證金的出入金方式及限制存在差異。您向公司提交的證券保證金,將統一存放在公司在中國結算開立的客戶證券保證金賬戶中,作為公司向中國結算提交的證券保證金,用于公司期權結算和保證期權合約的履行。如果您未遵守中國證監會關于保證金安全存管的規定,將可能影響您的保證金的存取及安全。

(二)您繳納的保證金將用以承擔相應的交收及違約責任;公司代您承擔相應責任的,將取得相應追償權。

(三)您應當了解期權交易二級結算中存在以下風險:客戶未履行資金、合約標的交收義務,將面臨被限制開新倉、未平倉合約被強行平倉、無法獲得應收合約標的的風險;客戶履行資金交收義務而公司未向中國結算履行資金交收義務將導致客戶面臨被限制開新倉、未平倉合約被強行平倉、無法獲得應收合約標的的風險;公司對客戶交收違約而導致客戶未能取得應收合約標的及應收資金的風險。

(四)期權交易實行當日無負債結算制度。在進行期權賣出開倉交易時,您應當保證各類保證金符合相關標準;當保證金余額不足時,應在規定時間內存入所需保證金或者自行平倉。否則,您將面臨被限制開新倉以及未平倉合約被強行平倉等風險,由此可能導致的一切費用和損失由客戶承擔,包括但不限于強行平倉的費用、強行平倉造成的損失以及因市場原因無法強行平倉造成的損失擴大部分。

(五)如果您保證金不足且未能在公司規定時間內補足或自行平倉,或者備兌證券數量不足且未能在公司規定時間內補足備兌備用證券或者自行平倉的,公司有權根據相關法律、法規、業務規則以及期權經紀合同的約定對您采取強行平倉措施。如果由此導致公司出現保證金不足或者備兌證券不足的,中國結算將根據業務規則的規定對公司實施強行平倉,由此導致的費用和損失將由客戶承擔。

(六)無論您的保證金是否足額,如果公司客戶保證金賬戶內結算準備金余額小于零且未能在規定時間內補足或自行平倉的,中國結算將按照業務規則規定對公司采取強行平倉措施,可能導致您持有的合約被實施強行平倉。

(七)您應當了解在期權交易時,期權合約及備兌證券存在被司法凍結、扣劃等風險。進行備兌開倉時,存在因日終沒有足額備兌證券導致備兌開倉合約被強行平倉的風險;在業務規則規定的情形下,備兌證券還將被提前用于已到期合約義務倉的行權交割。備兌開倉持倉存續期內,因司法執行、合約調整、被提前用于行權交割等原因導致備兌證券不足且未能在規定時間內補足的,您將面臨備兌開倉合約被強行平倉的風險。

(八)當您使用合約標的除權、除息情形下因送股、轉增等公司行為形成的無限售流通股作為備兌證券,如行權結算時尚未上市的,將不可用于行權交割,不足部分您須及時補足,否則將面臨合約標的行權交割不足的風險,您必須承擔由此產生的后果。

(九)您應當知曉并接受如您在期權交易時出現行權資金交收違約、行權證券交割不足的,公司有權按照業務規則規定及期權經紀合同約定的標準向您收取違約金及利息等。

四、股票期權行權風險事項

(一)您應當了解期權買方在規定時間未申報行權的,合約權利失效。期權合約的最后交易日為每個合約到期月份的第四個星期三(遇法定節假日順延)。期權合約最后交易日出現交易所規定的異常情況的,期權合約的最后交易日、到期日、行權日相應順延,行權事宜將按交易所及中國結算的規定辦理。

(二)您應當熟悉期權行權的規則和程序。在期權交易行權時,期權合約數量、行權資金及合約標的不足將可能導致不足部分對應的行權為無效申報。

(三)您應當了解期權行權原則上進行實物交割,但在出現公司未能完成向中國結算的合約標的行權交割義務、期權合約行權日或交收日合約標的交易出現異常情形以及交易所、中國結算規定的其他情形時,期權行權交割可能全部或者部分以現金結算的方式進行,您須承認行權現金結算的交收結果。

(四)您應當了解期權行權以現金結算方式進行行權交割時,合約標的應付方將面臨按照交易所或者中國結算公布的價格進行現金結算而不能以實物交割方式進行行權交割的風險;合約標的應收方則存在無法取得合約標的并可能損失一定本金的風險。

(五)您應當了解如果到期日遇合約標的全天停牌或者盤中臨時停牌的,則期權合約的交易同時停牌,但行權申報照常進行。無論合約標的是否在收盤前復牌,期權合約的最后交易日、到期日以及行權日都不作順延。

(六)您應當了解在期權合約的最后交易日,有可能因期權合約交易停牌而無法進行正常的開倉與平倉。

(七)您應當了解當合約標的發生暫?;蚪K止上市,交易所有權將未平倉的期權合約提前至合約標的暫?;蚪K止上市前最后交易日的前一交易日,期權合約于該日到期并行權。

(八)您應當關注衍生品合約賬戶內的期權合約通過該賬戶對應的證券賬戶完成合約標的交割。您的衍生品合約賬戶內存在未平倉合約或清算交收責任尚未了結前,衍生品合約賬戶的銷戶及對應證券賬戶的撤銷指定交易及銷戶將受到限制。

五、股票期權其他風險事項

(一)發生不可抗力、意外事件、技術故障、重大差錯、市場操縱等異常情況影響期權業務正常進行,或者您違反期權業務規則并且對市場產生或者將產生重大影響的,交易所及中國結算可以按照相關規則決定采取調整保證金、調整漲跌停價格、調整持倉限額、限制交易、取消交易、強行平倉等緊急措施,由此造成的損失,由您自行承擔。

(二)因不可抗力、意外事件、技術故障或者重大差錯等原因,導致交易所、中國結算因不可抗力、意外事件、技術故障或者重大差錯等原因,導致期權合約條款、結算價格、漲跌停價格、行權現金結算價格、保證金標準以及與期權交易相關的其他重要數據發生錯誤時,交易所、中國結算可以決定對相關數據進行調整,并向市場公告。

(三)期權業務可能面臨各種操作風險、技術系統風險、不可抗力及意外事件,包括但不限于:公司、交易所或者中國結算因電力、通訊失效、技術系統故障或重大差錯等原因而不能及時完成相關業務或影響交易正常進行等情形。

(四)利用互聯網進行期權交易時將存在但不限于以下風險:由于系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障、網絡故障、受到網絡黑客和計算機病毒攻擊及其他因素,可能導致網上交易及行情出現延遲、中斷、數據錯誤或不完全;由于您未充分了解期權交易及行情軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,導致對軟件使用不當,造成決策和操作失誤;客戶網絡終端設備及軟件系統與公司提供的網上交易系統不兼容,可能導致無法下達委托或委托失??;您缺乏網上交易經驗,可能因操作不當造成交易失敗或交易失誤;您的密碼失密或被盜用,您將承擔由此導致的損失。

(五)您應當及時關注期權業務中面臨的各種政策風險,以及由此可能造成的損失,包括但不限于因法律法規及政策變動須做出重大調整或者終止該業務。

 

本《股票期權業務風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明期權業務的所有風險。故您在參與期權業務前,應認真閱讀相關業務規則及協議條款,對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與期權業務而遭受難以承受的損失。

 

以上《股票期權業務風險揭示書》的各項內容,本人/機構已仔細閱讀并完全理解,愿意自行承擔股票期權交易的風險和損失。

                                                                         

                                                                                   

(請完整抄寫以上劃線部分)

 

      客戶或委托代理人:

      (機構加蓋公章)

      日期:               




投資者須知


一、投資者需具備的開戶條件

投資者應是具備從事股票期權(以下簡稱期權)交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。

自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

投資者須以真實、合法的身份開戶。投資者須保證資金來源的合法性。投資者須保證所提供的身份證、營業執照及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。

二、開戶文件的簽署

自然人開戶的,必須由投資者本人簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續、簽署開戶文件。

法人、特殊法人、其他經濟組織等機構投資者開戶的,應當由委托代理人辦理開戶手續、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構投資者應向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委托書及其他資料。

三、投資者需知曉的事項

(一)知曉期權交易風險

投資者應知曉從事期權交易具有風險。投資者應在開戶前對自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等做出客觀判斷,應仔細閱讀并簽字確認《股票期權業務風險揭示書》。

(二)知曉期權交易規則

投資者應知曉期權法規和交易規則。期權法規和交易規則在交易所網站進行公示。投資者應在交易前學習、掌握關于期權的法律、法規、規章和交易規則,并在交易過程中嚴格遵守。

(三)知曉期權經營機構不得做獲利保證

投資者應知曉期權交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的,期權經營機構不得與投資者約定分享利益或共擔風險。

(四)知曉期權經營機構不得接受投資者的全權委托

投資者應知曉期權經營機構及其工作人員不得接受投資者的全權委托,投資者也不得要求期權經營機構或其工作人員以全權委托的方式進行期權交易。全權委托指期權經營機構代投資者決定交易指令的內容。

(五)知曉投資者本人須對其代理人的代理行為承擔民事責任

投資者代理人是基于投資者的授權,代表投資者實施民事行為的人,代理人在代理權限內以投資者名義進行的行為即視為投資者自己的行為,代理人向投資者負責,投資者對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

(六)知曉期權保證金安全存管的有關規定

為保障期權保證金的安全,投資者應當知曉并遵守中國證監會有關期權保證金存取的規定,應當確保將資金直接存入期權經營機構的期權保證金賬戶,期權保證金的存取應當通過投資者在期權經營機構登記的期權銀行結算賬戶和期權經營機構的期權保證金賬戶轉賬辦理。

(七)知曉期權保證金賬戶和結算資料的查詢網址

投資者知曉其期權保證金賬戶和結算資料的查詢網址為www.cfmmc.com,并及時查詢期權、期貨保證金相關合并信息。

(八)知曉從業人員資格公示網址

有關從業人員的信息可以通過中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)、中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)進行查詢。

(九)知曉應當妥善保管密碼

投資者應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼及其他與期權交易相關的密碼,凡使用密碼進行的所有操作均視為投資者本人的操作,投資者必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

(十)知曉并遵守證券交易所有關異常交易、實際控制關系賬戶的規定

投資者應當知曉并遵守證券交易所對自買自賣、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關系賬戶的有關規定。

投資者違反上述規定,經期權經營機構提醒、勸阻、制止無效時,期權經營機構有權采取提高保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕投資者委托或者終止經紀關系等措施,由此造成的一切損失,均由投資者承擔。

(十一)知曉期權經營機構風險控制原則

投資者通過期權經營機構進行期權交易應知曉期權經營機構承擔了風險控制責任,期權經營機構有權在期權法律法規許可的范圍內按照雙方通過《股票期權經紀合同》約定的風險控制條件實施相應風險控制措施。期權經營機構按照約定的條件實施的風險控制措施產生的一切責任、損失和費用由投資者自行承擔。

(十二)知曉反洗錢法律法規的有關規定

投資者應當知曉不得利用期權賬戶從事洗錢活動,知曉期權經營機構作為金融機構承擔反洗錢義務,投資者應積極配合期權經營機構開展反洗錢工作,包括但不限于投資者身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。

投資者存在洗錢行為的,需要承擔法律責任,構成犯罪的,將被追究刑事責任。

(十三)知曉投資者適當性制度的有關規定

期權經營機構根據法律法規、部門規章、證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司以及其他行業自律機構的業務規則的各項要求,對投資者進行適當性評價。評價結果不構成對投資者的投資建議,不構成對投資者的獲利保證。

投資者應當根據投資者適當性管理制度的要求及自身的風險承受能力,審慎決定是否參與期權交易,不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期權交易結果與履約責任。

(十四)知曉結算業務的有關規定

投資者應知曉我公司使用期貨和股票期權兩套獨立的系統,分別進行風險控制和結算,分別記錄投資者期貨和股票期權的資金、持倉等信息。每日結算完成后,我公司將根據中國期貨市場監控中心的要求,將期貨和股票期權結算數據進行合并報送,投資者可以在中國期貨市場監控中心平臺(www.cfmmc.com)中查詢已合并的每日結算賬單。

 

以上《投資者須知》的各項內容,本人/機構已閱讀并完全理解。

 

                                                                  

(請完整抄寫以上劃線部分)

 

                     客戶或委托代理人:

                     (機構加蓋公章)

                     日期:     年    月    日




股票期權經紀合同

 

甲方:華泰期貨有限公司

乙方:                

 

甲、乙雙方經過平等協商,就甲方為乙方提供股票期權(以下簡稱期權)交易經紀服務的有關事項訂立本合同。

 

第一章 聲明與承諾

第一條 甲方向乙方作如下聲明和承諾:

(一)甲方是依法設立的期權經營機構,具有相應的期權經紀業務資格;

(二)甲方具有開展期權經紀業務的必要條件,能夠為乙方的期權交易提供相應的服務;

(三)甲方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券交易所(以下簡稱“交易所”)以及中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)業務規則,不接受投資者的全權交易委托,不對投資者的投資收益或虧損進行任何形式的保證,不編造或傳播虛假信息誤導投資者,不誘使投資者進行不必要的期權交易;

(四)甲方承諾遵守本合同,按本合同為乙方提供期權交易經紀服務。

第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾:

(一)乙方具有合法的期權投資資格,不存在法律、法規、規章、交易所及中國結算的業務規則禁止或限制其進行期權交易的情形;

(二)乙方保證在其與甲方本合同關系存續期內向甲方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法,并保證其資金來源合法;

(三)乙方已閱讀并充分理解甲方向其提供的《股票期權業務風險揭示書》、《投資者須知》,清楚認識并愿意承擔期權市場投資風險;乙方已詳細閱讀本合同所有條款,并準確理解其含義,特別是其中有關甲方的免責條款;

(四)乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、交易所及中國結算的業務規則;

(五)乙方承諾遵守本合同,并承諾遵守甲方的相關管理制度;

(六)乙方承諾遵守甲方投資者適當性管理相關制度和要求;甲方根據投資者適當性制度對乙方的個性要求及評價,不構成對乙方的投資建議和獲利保證。乙方充分理解期權交易投資者所應當具備的經濟能力、專業知識和投資經驗,并認真評估自身的經濟承受能力、風險控制能力、身體及心理承受能力,審慎決定是否參與期權交易;乙方參與交易后不能以不符合適當性標準為由拒絕承擔期權交易結果和履約責任;

(七)乙方承諾按照有關法律法規及交易規則的規定支付手續費及甲方代扣代繳的有關稅費;

(八)乙方知曉交易所對程序交易賬戶實行報備制度、知曉風險警示和大戶報告制度,承諾按照交易所規則,在使用可通過計算機程序進行自動下單或快速下單功能的交易軟件時,至少提前5個交易日填寫交易所要求的程序交易報備申請表等材料,通過甲方向交易所進行報備;同時在交易所對乙方進行警示通知或要求乙方進行大戶報告的時候,在規定的時間內向甲方提供反饋、資金來源說明、持倉意向等交易所要求的資料;

(九)乙方(機構)承諾:簽訂本合同已經完整履行了乙方的內部程序,簽訂和履行本合同不會與其章程、內部規章、以其為一方主體的任何其他合同或其他法律文件及其在該等法律文件中的義務發生沖突,且不違反適用于乙方的任何現行法律、法規、規章、條例、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權、命令及決定。

第三條 乙方委托甲方從事期權交易,保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。乙方聲明并保證不具有下列情形:

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

(二)中國證監會及其派出機構、中國期貨業協會、中國證券業協會、交易所、中國結算、期權保證金安全存管監控機構、期權經營機構的工作人員及其配偶;

(三)國家機關、事業單位;

(四)證券、期貨市場禁止進入者;

(五)未能提供真實、合法、有效開戶證明文件的單位或個人;

(六)中國證監會及交易所規定不得從事期權交易的其他單位或個人。

如果以上聲明部分或全部不真實,乙方承擔由此產生的全部法律責任并自行承擔由此造成的一切損失。

第四條 在本合同關系存續期間,乙方提供給甲方的身份證明文件過期、身份信息發生變更、不完善或不符合法律法規的,乙方有義務及時向甲方提供新的相關材料或根據甲方要求進行更新完善。否則,甲方有權拒絕乙方開倉和出金指令,并有權進一步限制乙方的交易權限。乙方在開戶時提供的其他信息發生變更時,也應及時向甲方更新。如因乙方未能及時提供更新信息而導致的后果、風險和損失由乙方承擔。

第五條 甲方根據反洗錢法律法規履行投資者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務,乙方應當積極予以配合。

第六條 甲方應當在營業場所置備期權交易法律、法規、規章、交易所及中國結算業務規則、甲方管理制度等相關文件,提供網上查詢等方式供乙方查詢甲方從業人員名冊及從業人員資格證明等資料。乙方可以向甲方詢問上述材料及其內容的含義,甲方應當予以必要解釋。

 

第二章 開戶

第七條 乙方向甲方申請開立衍生品合約賬戶(以下簡稱合約賬戶)及期權保證金賬戶(以下簡稱保證金賬戶),須到甲方柜臺辦理。法律法規、部門規章允許采取見證、網上及其他開戶方式的,從其規定。

乙方向甲方申請開立合約賬戶的,其合約賬戶對應的證券賬戶須同樣在甲方開戶并委托甲方托管、結算。

第八條 乙方為機構投資者的,應當依法指定合法的代理人(包括開戶代理人、指令下達人、資金調撥人、結算單確認人)。乙方為個人投資者的,不得委托他人作為代理人代理開戶。

第九條 乙方指定的代理人在乙方授權范圍內所做出的任何行為均代表乙方行為,乙方應承擔由此產生的全部責任。

乙方如變更代理人,應當書面通知甲方并經甲方確認。乙方的法定代表人或者負責人應當在授權委托書以及變更通知上簽字,并加蓋乙方公章。

第十條 乙方為個人投資者的,申請開戶前應當如實填寫《股票期權投資者適當性綜合評估表》,通過甲方根據要求進行的投資者適當性綜合評估。

第十一條 乙方為個人投資者的,申請開設合約賬戶及保證金賬戶時須出示下列證件,并按甲方要求如實填寫開戶申請表:

本人身份證件(包含第二代居民身份證、外國人永久居留證或其他證明本人身份的法定身份證件,以下統稱有效身份證件)及其復印件。

第十二條 乙方為機構投資者的,開設合約賬戶和保證金賬戶時須出示下列證件,并按照甲方要求如實填寫開戶申請表:

(一)法人身份證明文件副本及其復印件,或加蓋發證機關確認章的復印件、法定代表人身份證明書、法定代表人身份證明原件及復印件;

(二)加蓋機構公章、法定代表人簽字的授權委托書以及代理人身份證明原件及復印件;

第十三條 乙方提供的開戶材料完整,并符合相關條件和要求的,甲方為乙方向中國結算申請配發實名合約賬戶號碼,并為乙方開立保證金賬戶。

第十四條 乙方在甲方開立的合約賬戶,僅用于期權合約的交易,不可用于證券現券交易或者存放證券現券。

第十五條 乙方在甲方開立的保證金賬戶,存放乙方用于期權交易、結算與行權交割等的資金。甲方通過該賬戶對乙方的期權交易進行前端控制、清算交收等。

第十六條 乙方開設合約賬戶與保證金賬戶時,由甲方統一設置初始交易密碼和資金密碼(以下統稱密碼),并將密碼及時告知乙方。乙方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。乙方必須牢記該密碼。

乙方應當妥善管理自己的密碼,及時更改初始密碼,并自定義和全權管理本人的密碼。由于乙方管理不善造成密碼泄密所帶來的損失,甲方不承擔責任。

第十七條 甲方根據中國證監會、交易所等的有關規定,對乙方參與期權交易進行投資者適當性管理。乙方應當根據甲方要求,如實提供用于投資者適當性評估及開戶的相關信息和材料,并對其真實性、完整性、合法性負責。

第十八條 甲方根據交易所的有關規定及本合同約定,對乙方參與期權交易的交易權限進行分級管理,核定乙方享有的交易權限級別。乙方應當在核定級別的交易權限內進行期權交易委托。

乙方為個人投資者的,甲方根據其適當性管理綜合評估結果、股票期權知識測試分數以及具備的期權模擬交易經歷,核定乙方的交易權限。

第十九條 乙方欲調整交易權限時,必須以書面形式向甲方提出申請。乙方申請調高交易權限級別的,甲方根據交易所的規定及本合同約定對其進行綜合評估。乙方申請符合條件的,甲方對其交易權限級別進行調整。乙方申請調低交易權限級別的,應至少提前【三】個交易日通過書面或者電子形式告知甲方,甲方應當按乙方要求調低其交易權限至相應級別。

第二十條 乙方提供的用于投資者適當性評估的相關信息和材料發生任何變化的,應當及時告知甲方。甲方有合理理由認為乙方不再符合其交易權限對應的資格條件的,有權調低乙方的交易權限級別或者取消乙方的交易權限。

甲方主動調低乙方的交易權限級別的,應至少提前三個交易日通過書面或者電子形式告知乙方。

第二十一條 乙方應當按照甲方核定或者調整后的交易權限進行期權交易委托。

第二十二條 乙方合約賬戶內持有持倉及存在未了結債權債務的,甲方有權拒絕為乙方辦理合約賬戶的銷戶,由此產生的一切法律責任和后果由乙方自行承擔。

 

第三章 出入金

第二十三條 甲方在保證金存管銀行開設保證金賬戶,代管乙方交存的保證金。乙方可以通過中國期貨市場監控中心的網站(www.cfmmc.com)查詢乙方的保證金賬戶。

第二十四條 乙方的出入金通過其在甲方已經辦理登記手續的結算賬戶與甲方在同一保證金存管銀行開設的保證金賬戶以同行轉賬的形式辦理。乙方的出入金方式應符合中國證監會、保證金安全存管監控機構及保證金存管銀行資金結算的有關規定。

第二十五條 乙方用于交易股票期權的資金與用于交易其他期貨及期權品種的資金由甲方分系統存放。乙方可通過銀衍轉賬或者手工方式辦理股票期權出入金。通過手工方式辦理出入金時,乙方須向甲方提交資金劃轉指令。

第二十六條 乙方應當保證其資金來源的合法性。甲方有權要求乙方對資金來源的合法性進行說明,必要時可以要求乙方提供相關證明。乙方對其所做的說明及提供的證明文件負有保證義務,并承擔相應的法律責任。

第二十七條 乙方承諾在進行資金劃轉前已核準和確認賬號資金及交易情況。甲方接收到乙方的劃轉資金指令時,均視為乙方對以往的全部交易和資金情況表示確認,無任何異議。

第二十八條 甲方根據乙方的保證金是否充足、指令內容是否齊全和明確、是否違反有關法規和交易所規則、是否存在洗錢嫌疑、是否正在被司法機關或監管部門調查等,來審核乙方資金調撥指令是否有效。當確定乙方的指令為無效指令時,甲方有權拒絕乙方的指令。

 

第四章 交易委托

第二十九條 甲方接受乙方委托,以甲方名義按照乙方交易指令為乙方進行期權交易,交易結果由乙方承擔。

第三十條 乙方可以通過互聯網、電話或書面等方式向甲方提交期權交易委托指令(以下簡稱交易指令)。乙方提交的交易指令類型應當符合交易所及甲方的相關規定。

乙方通過互聯網下達期權交易指令(以下簡稱網上交易),是指乙方使用計算機、移動終端等設備并通過互聯網,或者通過甲方局域網絡向甲方下達交易指令,進行期權交易的一種交易方式。

第三十一條 乙方下達交易指令,應當根據甲方確定的格式要求,明確以下內容:

(一)合約賬戶號碼;

(二)期權合約編碼;

(三)買賣類型;

(四)委托數量;

(五)委托類型與價格;

(六)交易所及期權經營機構要求的其他內容。

前款第(三)項所稱買賣類型,包括買入開倉、買入平倉、賣出開倉、賣出平倉、備兌開倉、備兌平倉等。

前款第(五)項所稱委托類型,滬市期權包括普通限價委托、市價剩余轉限價委托、市價剩余撤銷委托、全額即時限價委托、全額即時市價委托等;深市期權包括普通限價委托、限價全額成交或撤銷市價對手方最優價格、市價本方最優價格、市價最優五檔即時成交剩余撤銷、市價即時成交剩余撤銷、市價全額成交或撤銷申報等。

第三十二條 乙方下達的交易指令,應當符合甲方以及交易所規定的要求。甲方電腦系統和交易所交易系統拒絕受理的委托,以及雖被接受但根據交易所業務規則被認為無效的委托,均視為無效委托。

第三十三條 乙方進行網上交易的,甲方交易服務器內的委托記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明。乙方同意,甲方交易服務器內的交易記錄與書面指令具有同等法律效力。

第三十四條 由于網上交易系統受各種因素的影響存在中斷的可能性,為保證乙方交易的正常進行,甲方為乙方提供備用下單通道,當乙方不能正常進行網上交易時,可改作電話方式或書面方式下達交易指令。

第三十五條 乙方通過電話方式下達交易指令的,必須與甲方另行簽署針對電話委托的補充協議,并按照補充協議中的約定撥打甲方指定電話,通過甲方的身份識別后方可下達電話交易指令。

乙方通過電話方式下達交易指令的,甲方有權進行同步錄音保留原始交易指令記錄。乙方同意,甲方的錄音記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明,與書面指令具有同等法律效力。

乙方以書面方式下達交易指令的,交易指令單的填寫應完整、準確、清晰,并由乙方或者乙方指令下達人簽字(及/或蓋章)。

第三十六條 乙方進行柜臺委托時,必須提供乙方本人或其授權代理人身份證,并填寫交易指令單;交易指令單的填寫應完整、準確、清晰,并由乙方或者乙方指令下達人簽字(及/或蓋章)。否則甲方有權拒絕受理乙方的委托,由此造成的后果由乙方承擔。

第三十七條 乙方在使用非柜臺委托方式進行證券交易時,必須嚴格按照甲方期權交易委托系統的提示進行操作,因乙方操作失誤造成的損失由乙方自行承擔。

第三十八條 甲方有權審核乙方的交易指令,包括但不限于資金是否充足、合約標的是否充足、合約持倉是否充足、開倉數量是否超過持倉限額、指令內容是否明確、是否違反有關法律、法規、規章、交易所及中國結算業務規則等,以確定指令的有效性。當確定乙方的指令為無效指令時,甲方有權拒絕執行乙方的指令。

乙方交易指令出現超越其交易權限、持倉限額或者保證金不足等情形的,甲方有權拒絕執行乙方的指令。

第三十九條 乙方在下達交易指令后,可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經在交易所全部或部分成交,或者按照交易所業務規則不能撤回或修改的,乙方應當承擔交易結果。

由于市場原因或者其他非甲方原因導致乙方交易指令全部或者部分無法成交的,甲方不承擔責任。甲方錯誤執行乙方交易指令,除乙方認可的以外,交易結果由甲方承擔。

第四十條 乙方應登錄期權、期貨客戶交易端分別關注期權、期貨的資金及持倉數據,合理分配期權、期貨交易賬戶中的資金,并及時對存在風險的交易賬戶采取入金或減倉等風險控制措施。

第四十一條 乙方有權查詢自己的原始交易憑證、了解自己的賬戶情況,甲方應當給予積極配合。

第四十二條 甲方應當在其營業場所或者網站向乙方提供國內期權市場行情、信息及與交易相關的服務。

甲方可以以舉辦講座、發放資料及其他方式向乙方提供期權交易知識和交易技術的培訓服務。

第四十三條 甲方提供的任何關于期權市場的行情信息、資訊、分析和培訓,僅供乙方參考,不構成對乙方下達指令的指示、誘導或者暗示。

乙方應當對自己的交易行為負責,不能以根據甲方的分析或者信息入市為理由,要求甲方對其交易虧損承擔責任。

第四十四條 乙方應當及時了解期權交易相關的法律、法規、規章和交易所、中國結算的業務規則,并可要求甲方對上述內容進行說明,甲方應予以解釋,但乙方不得要求甲方為其作出期權投資判斷或決策。

 

第五章 結算

第四十五條 乙方同意,對于乙方的期權合約交易或者行權,甲方以自己的名義與中國結算完成集中結算,并由甲方辦理甲方與乙方之間的期權結算,乙方不與中國結算發生結算關系。

甲乙雙方發生的糾紛,不影響中國結算依照業務規則正在進行或已經進行的結算業務處理及違約處理。

第四十六條 乙方知曉并認可,乙方合約賬戶內的持倉,為甲方接受乙方委托以甲方的名義為乙方進行交易所形成的持倉。

乙方對其合約賬戶內的期權合約行權的,通過乙方合約賬戶對應的證券賬戶進行合約標的的行權交割。

第四十七條 乙方在進行期權交易前,應當向甲方交納足額權利金、保證金、行權資金及相關費用;甲方在行權結算的集中交割、交收前,應當向乙方足額收取其應付的合約標的和資金。

除交易所、中國結算業務規則另有規定或者本合同另有約定外,甲方應當向正常履行資金交收和合約標的交割義務的乙方交付其應收的合約標的和資金。

第四十八條 乙方同意,在清算交收過程中,由甲方委托中國結算辦理乙方與甲方之間的合約標的及相關證券劃轉。

甲方應保證其向中國結算發送的合約標的及相關證券劃付指令真實、準確和完整,并對乙方承擔因其委托錯誤(若系甲方過錯導致)而產生的法律責任。

第四十九條 發生下列情形的,乙方有權向甲方主張權利,甲方應承擔相應責任并負責賠償直接損失:

(一)因甲方過錯,導致乙方被限制開倉或持倉合約被強行平倉的;

(二)因甲方過錯,導致乙方應收合約標的被暫不交付或處置的;

(三)甲方對乙方出現交收違約而導致乙方未能取得行權應獲得的合約標的或資金的;

(四)甲方發送的有關乙方的合約標的劃付指令有誤的;

(五)其他因甲方未遵守相關業務規則導致乙方利益受到損害的。

第五十條 乙方知曉并同意,期權結算業務中發生異常情形的,按照交易所、中國結算的相關業務規則處理;期權結算業務中發生業務規則規定的現金結算情形導致乙方被實施現金結算的,按照相關業務規則規定處理。

第五十一條 甲方對乙方的期權交易實行當日無負債結算。乙方在交易日有交易、持倉或者出入金的,甲方應在當日結算后按照本合同約定的方式提供顯示其賬戶權益狀況和成交結果的交易結算報告供乙方查詢。

乙方同意在沒有交易、持倉及出入金時,甲方可以不對乙方發出交易結算報告,除非乙方特別要求并經甲方同意的。

第五十二條 為確保甲方能夠履行通知義務,乙方及時了解自己賬戶的交易情況,雙方同意利用中國期貨市場監控中心查詢系統作為甲方向乙方發送交易結算報告、追加保證金通知等文件的主要通知方式。

第五十三條 只要甲方將乙方的交易結算報告、追加保證金通知等文件發送至中國期貨市場監控中心,即視為甲方已經履行了本合同約定的通知義務。乙方應及時登錄中國期貨市場監控中心查詢系統查詢上述文件,乙方應當自行承擔未及時登錄中國期貨市場監控中心查詢系統查詢上述文件而導致的一切后果。

第五十四條 中國期貨市場監控中心的網址為www.cfmmc.comwww.cfmmc.cn,乙方可通過該網址登錄中國期貨市場監控中心查詢系統。乙方應遵照中國期貨市場監控中心的有關規定,及時修改密碼。

第五十五條 由于中國期貨市場監控中心查詢系統只保存最近6個月的投資者賬戶信息;在乙方銷戶以后,查詢系統也會相應取消對乙方的查詢服務,因此,乙方應及時將接收到的交易結算報告、追加保證金通知書等文件打印或者下載保存。

第五十六條 除采用中國期貨市場監控中心查詢系統作為主要通知方式外,同時,甲方可根據需要(非必須)采用以下輔助通知方式的一種或多種按乙方在《股票期權開戶申請表》預留的聯系方式,向其發送每日交易結算報告、追加保證金通知、強行平倉通知、單獨調整保證金通知、各類風險提示文件、手續費調整通知與異常交易監控相關的通知或監管決定等文件:(一)甲方為乙方提供的交易系統;(二)電話通知;(三)手機短信; (四)乙方電子郵箱。

輔助通知以甲方的發送記錄為準。甲方未采取上述輔助方式進行通知,或乙方因某種原因無法收到或者沒有收到以輔助方式進行的通知,乙方仍應按照合同約定履行包括但不限于追加保證金、自行減倉等在內的合同義務。

乙方保證開戶時所留存的相關聯系方式正確,并且在出現變更時及時到甲方營業場所進行信息變更,否則由此產生的后果由乙方承擔。

第五十七條 甲方可以采用公司網站公告、營業場所公告、甲方為乙方提供的交易系統終端等任意一種方式向乙方公示交易所、中國結算或公司業務規則變更、保證金調整、手續費變更、出入金時間調整、行權時間調整、期權到期日風險提示等通知。

第五十八條 甲方通過中國期貨市場監控中心提供的交易結算報告內容包含了商品期貨、期權,金融期貨、期權以及股票現貨、期權等通過甲方經紀業務通道進行的交易,整個交易結算報告作為乙方的綜合報告。

第五十九條 乙方有義務及時關注自己的交易結果、持倉情況、保證金、權益變化和追保情況,并妥善處理持倉,如果乙方因某種原因無法收到或者沒有收到當日交易結算報告的,應于下一個交易日開市前30分鐘前向甲方提出,否則,視同乙方收到當日交易結算報告。乙方提出未收到交易結算報告的,甲方應及時補發。

第六十條 乙方在交易日開市前30分鐘未對前日交易結算報告提出異議的,視為乙方對交易結算報告記載事項的確認。異議應由乙方本人或其授權的結算單確認人以書面方式(傳真或當面提交)向甲方提出,甲方應當及時處理所收到的書面異議。

第六十一條 乙方要求變更本合同約定的通知方式的,應當及時書面通知甲方,并經甲方確認后方可生效。否則,由變更造成的通知延誤或者損失均由提出變更方負責。

第六十二條 乙方對當日交易結算報告的確認,視為乙方對該日及該日之前所有持倉和交易結算結果、資金出入的確認。

第六十三條 由于甲方原因導致交易結算報告的記載事項出現與實際交易結果和權益不符的,乙方的確認不改變乙方的實際交易結果和權益。對于不符事項,甲、乙雙方可以根據原始財務憑證及交易憑證另行確認。

第六十四條 乙方在本合同約定的時間內以約定方式向甲方提出書面異議的,甲方應當根據原始指令記錄和交易記錄及時核實。當對與交易結果有直接關聯的事項發生異議時,為避免損失的可能發生或者擴大,甲方在收到乙方的異議時,有權(但無義務)將發生異議的持倉合約進行平倉或者重新執行乙方的交易指令。由此發生的損失由有過錯一方承擔。

 

第六章 行權

第六十五條 期權合約到期前3個交易日內,甲方采取期權交易客戶端彈窗方式或電話或短信等通知方式,逐日提醒乙方妥善處理期權交易持倉。

第六十六條 乙方行權的,應當在規定的行權日內的行權申報時段向甲方提交委托指令,并應符合交易所和中國結算的相關規定。否則,甲方有權拒絕接受乙方的行權指令。

第六十七條 期權交割采取給付合約標的的方式進行,交易所或中國結算另有規定的除外。

第六十八條 乙方對認購期權行權的,應當在提交行權指令時向甲方提交足額的行權資金。乙方對認沽期權行權的,應當在提交行權指令時在證券賬戶中存放足額的合約標的。乙方未按時提交或存放足額的資金或合約標的的,甲方有權拒絕接受其行權指令。

第六十九條 按照交易所行權指令合并申報業務規則,相同合約標的、相同到期日、相同合約單位的認購期權和認沽期權滿足特定的行權價條件,可在特定時間內進行行權指令合并申報委托,該合并申報委托指令不用提交行權資金和合約標的,日終進行現金結算。投資者可多次提交行權指令合并申報,累計申報的行權數量不應超過其持有的權利倉凈頭寸(即合約賬戶同一合約到期組合策略解除后,權利倉和義務倉對沖后的持倉)。行權指令合并申報業務的相關規則以交易所公布的通知為準。

第七十條 乙方為認沽期權的賣方的,應當在行權日收盤前在賬戶中存放足額的行權資金;乙方為認購期權賣方的,應當在行權日收盤前在證券賬戶內存放足額的合約標的。乙方未按時提交或存放足額的資金或合約標的的,甲方有權拒絕乙方的賣出期權持倉進入行權交收環節,并對其賣出期權持倉在行權日收盤前進行平倉。平倉所導致的后果、風險和損失由乙方承擔。行權日日終,甲方有權根據中國結算對乙方進行行權指派計算的證券和資金應收付數量,如乙方是凈應付券方,甲方有權凍結乙方證券賬戶中相應的合約標的,若乙方證券賬戶中應付證券不足,甲方有權在行權日日終凍結現金結算保證金;如乙方是凈應付資金方,甲方有權凍結乙方保證金賬戶中相應的資金。

第七十一條 根據交易所或中國結算的規定,行權交割采取現金結算方式的,乙方若為資金應付方,應當在行權交收前向甲方提交足額的資金。

第七十二條 乙方出現行權應付合約標的交割不足的,甲方按照交易所、中國結算業務規則的規定,以交易所或者中國結算公布的行權現金結算價格,對乙方相應期權合約進行現金結算行權交割。但甲方根據交易所、中國結算相關業務規則以及本合同的約定,利用自有證券履行行權交割義務的除外。

第七十三條 除以下幾種情形外,乙方出現行權應付合約標的交割不足的,構成行權合約標的交割違約:

(一)期權合約行權日遇合約標的全天停牌、臨時停牌直至收盤,乙方對其持有的實值認沽期權提交行權申報,中國結算對其因合約標的不足未通過有效性檢查的行權申報,按照交易所公布的行權現金結算價格,以現金結算方式進行行權交割;

(二)期權合約交收日遇合約標的全天停牌、臨時停牌直至收盤,對于乙方行權交割中應交付的合約標的不足部分,按照交易所公布的行權現金結算價格,以現金結算方式進行行權交割;

(三)期權交易出現異常情形,根據交易所向市場發布的公告,對相應期權合約按照交易所公布的行權現金結算價格,以現金結算方式進行行權交割。

第七十四條 乙方構成行權合約標的交割違約的,甲方可按照以下方式處理:

按照中國結算公布的價格,對乙方相應期權合約進行現金結算行權交割,并有權按照甲方所墊付資金的0.2%按日向乙方收取違約金;

)自行決定利用自有證券,通過乙方證券賬戶履行甲方向中國結算的交割義務(甲方無需就此另行通知乙方),相應行權資金由甲方收取,不交付乙方。同時,甲方對墊付資金按中國人民銀行一年期貸款基準利率向乙方按日收取利息,墊付資金和利息在乙方保證金賬戶內進行凍結,日終進行劃扣。

第七十五條 乙方在行權交割中出現應交付的合約標的不足,其合約賬戶持有未到期備兌開倉合約的,相應備兌證券將被用于當日的行權交割。由此造成的備兌證券不足部分,乙方應按照本合同的約定及時補足備兌備用證券或者自行平倉,否則甲方將按照交易所的規則處理,滬市直接實施強行平倉,深市轉為普通義務倉并收取保證金。

第七十六條 乙方出現行權應付資金交收不足的,甲方有權自行決定以自有資金履行向中國結算的交收義務;若甲方以自有資金履行向中國結算的交收義務,甲方除按所墊付資金的0.2%按日向乙方收取違約金外,甲方還按中國人民銀行一年期貸款基準利率按日向乙方收取甲方所墊付資金的利息。墊付資金和利息在乙方保證金賬戶內進行凍結,日終進行劃扣。

第七十七條 乙方出現行權資金交收違約但甲方未對中國結算行權資金交收違約的,甲方有權向乙方暫不交付不低于交收違約金額的應收合約標的。

暫不交付乙方的應收合約標的由甲方委托中國結算劃付至甲方證券處置賬戶,甲方有權將證券處置賬戶內相應證券賣出,用于補足乙方欠付的資金本息和支付相關費用(含違約金),如甲方處置證券后仍不足償還乙方所欠付甲方的資金本息和相關費用(含違約金), 甲方有權對乙方所欠資金進行追討;如甲方處置證券后, 補足乙方欠付的資金本息和支付相關費用(含違約金)外有剩余的資金的,甲方在三個交易日內歸還乙方。

上述情形下產生的任何法律責任,由乙方承擔。

第七十八條 甲方進行相關證券處置時,有權自行選擇處置證券的品種、數量、價格,乙方同意不以處置的時機未能選擇最佳價格或者數量為由向甲方主張任何權益。

第七十九條 乙方行權資金交收違約并造成甲方對中國結算違約的,甲方有權將乙方相當于交收違約金額的應收合約標的指定為暫不交付合約標的并由中國結算按其業務規則進行處置。由此產生的任何法律責任由乙方承擔。

第八十條 行權交收通知、行權資金的交收、合約標的交割及行權交收違約的處理辦法,依照交易所、中國結算的交收規則以及本合同的約定執行。

第八十一條 乙方在此聲明:(  )同意(  )不同意委托甲方進行協議行權。(如乙方未明確選擇,默認為“不同意”)。乙方委托甲方代為發出行權申報的期權合約范圍為所有持倉合約,委托甲方代為發出行權申報的觸發條件為盈利百分之一,委托甲方代為發出行權申報的數量為乙方賬戶持有的所有權利倉和義務倉對沖后的未平倉到期權利倉合約。

甲方根據本合同約定為乙方發出行權申報的,乙方應當承擔相應的行權結果,并履行合約標的交割、行權資金交收義務。

甲方在行權日收盤后啟動協議行權程序,對符合協議行權觸發條件的行權委托進行申報。觸發行權委托申報時,認購期權需要保證金賬戶中有足額的行權資金,認沽期權需要證券賬戶中有足額的標的。對于行權資金不足等導致協議行權未成功的情形,甲方不保證持續跟蹤賬戶的資金狀況,乙方在行權日收盤后轉入資金的,需要乙方自行進行行權委托申報。

協議行權暫不支持行權指令合并申報。

乙方可以書面形式向甲方申請變更相關委托事項。乙方撤回協議行權申報委托權限的,應當提前三個交易日以書面方式告知甲方。

 

 

第七章 風險控制

第八十二條 乙方可以以現金或者本合同規定的證券形式向甲方交納保證金,用于期權交易的結算和期權合約的履行。

甲方根據中國結算及交易所的規定,確定乙方可以提交為保證金的證券品種、范圍、折算率以及最高限額等事項,并以公告、通知等方式告知乙方,乙方應當遵守。

第八十三條 乙方以現金形式交納的保證金(以下簡稱資金保證金)額度,與乙方以證券形式交納的保證金(以下簡稱證券保證金)按照甲方規定的折算率折算后的額度合并計算。

第八十四條 乙方應當及時、足額向甲方交納保證金,甲方按照交易所及中國結算規定的標準上浮一定比例收取維持保證金和開倉保證金。

第八十五條 甲方對乙方賣出開倉申報計算對應的開倉保證金額度,并根據乙方保證金余額情況,對其賣出開倉及買入開倉申報進行前端控制。

第八十六條 乙方保證金余額少于賣出開倉申報對應的開倉保證金額度的,該賣出開倉申報無效。乙方保證金余額等于或者高于賣出開倉申報對應的開倉保證金額度的,該賣出開倉申報有效,甲方在其保證金數據中記減相應的開倉保證金額度。

乙方進行買入開倉時,其資金保證金余額少于買入開倉對應的權利金額度的,該買入開倉申報無效。資金保證金余額等于或者高于買入開倉對應的權利金額度的,該買入開倉申報有效,甲方在其保證金余額中記減相應的權利金額度。

第八十七條 乙方就其持倉合約構建組合策略的,甲方按照交易所及中國結算規定的標準上浮一定比例或上浮固定金額收取相應保證金。

第八十八條 按照交易所組合策略業務規則,乙方對認購期權保證金開倉成功轉換為備兌開倉的,甲方按照備兌開倉規則鎖定備兌證券并釋放收取的保證金。

第八十九條 甲方在期權保證金存管銀行開設客戶保證金賬戶,統一存放并管理乙方及甲方其他客戶交納的用于期權交易的資金。

第九十條 乙方資金保證金的出入金方式應符合本合同約定以及中國證監會、保證金安全存管監控機構以及保證金存管銀行資金結算的有關規定。

第九十一條 甲方在中國結算開設股票期權客戶證券保證金賬戶,統一存放并管理乙方及甲方其他客戶交納的用于期權交易的證券保證金。

第九十二條 乙方知曉并同意,存放在甲方客戶證券保證金賬戶內的證券,作為甲方向中國結算提交的證券保證金,用于甲方期權結算和保證期權合約的履行。

第九十三條 乙方可以通過中國期貨市場監控中心的網站(www.cfmmc.com)查詢期權、期貨保證金相關合并信息。

第九十四條 乙方交存的保證金屬于乙方所有,除下列可劃轉的情形外,甲方不得挪用乙方保證金:

(一)依照乙方的指示支付可用資金;

(二)為乙方交存保證金;

(三)為乙方支付期權合約權利金;

(四)為乙方支付期權行權交收價款或者乙方未履約情況下的違約金;

(五)乙方應當支付的手續費、費用或者代扣稅款;

(六)根據中國結算業務規則以自有資金墊付乙方款項后,收回墊付的款項本息及違約金;

(七)根據中國結算業務規則以自有證券通過乙方合約賬戶履行甲方行權結算義務后,收回相應的行權資金;

(八)轉回利息收入;

(九)有關法律、法規或中國證監會、交易所、中國結算規定的其他情形。

第九十五條 乙方應當根據甲方確定的比例交納保證金。甲方有權根據交易所、中國結算的規定、市場情況,或者甲方認為有必要時自行調整保證金比例。甲方調整保證金比例時,以甲方發出的調整保證金公告或者通知為準。

第九十六條 甲方認為乙方持有的未平倉合約風險較大時,有權對乙方采取單獨提高保證金比例、限制開新倉、凍結期權或期貨賬戶可用資金、強行平倉等措施,而無需征得乙方同意。在此種情形下,處理通知單獨對乙方發出。

第九十七條 甲方應當對乙方保證金賬戶的有關信息保密,但國家法律法規和中國證監會有特別規定的除外。

為保障乙方保證金的安全,乙方同意甲方按照中國證監會的規定或要求,向期權保證金安全存管機構報送乙方與保證金安全存管相關的信息。

第九十八條 乙方在其交易及持倉過程中,應當隨時關注自己的期權、期貨交易狀況以及持倉、保證金和權益變化情況,并及時有效的處理自己的交易持倉風險。

第九十九條 如當日結算后,乙方保證金不足甲方規定保證金標準的,甲方有權按本合同第五十六條約定方式向乙方發出風險通知。乙方應當在下一交易日集合競價開始前及時追加足額保證金或者采取有效措施控制風險,使乙方保證金滿足甲方規定的保證金標準,否則甲方有權在不通知乙方的情況下就不足部分對乙方的部分或全部未平倉合約強行平倉。乙方應承擔由此產生的手續費以及由此發生的全部損失(包括穿倉損失)。

第一百條 在交易過程中,乙方保證金不足甲方規定保證金標準的,乙方必須立即補足保證金或者采取有效措施控制風險,使乙方保證金滿足甲方規定的保證金標準,不得以“不在場、不知情、甲方未通知”等為由不履行風險處置義務、拖延風險處置時間。否則甲方有權在不通知乙方的情況下就不足部分對乙方的部分或全部未平倉合約強行平倉。乙方應承擔由此產生的手續費以及由此發生的全部損失(包括穿倉損失)。

第一百〇一條 甲方因乙方保證金不足實施強行平倉時,按照下列原則執行平倉:

1、選擇平倉合約的原則:優先平倉需要保證金多的、持倉量大的以及流動性好的合約。當乙方持有普通義務倉和交易所組合策略或備兌持倉的,優先平普通義務倉。

2、執行時間、申報價格和方式:超過約定平倉時間的,方將以限價、市價以及漲跌停板價(極端行情)對方持倉進行強行平倉。

第一百〇二條 當乙方參與滬市備兌開倉持倉所需的備兌證券不足時,甲方向乙方發出風險通知,乙方應當在甲方要求的時間內或交易所規定的時間內追加備兌證券或者自行平倉。乙方未在甲方要求的時間內或交易所規定的時間內追加備兌證券或者自行平倉的,甲方有權在不通知乙方的情況下就不足部分對乙方的部分或全部未平倉合約強行平倉,直至乙方備兌證券足額。

當乙方參與深市期權備兌開倉持倉所需的備兌證券不足時,甲方向乙方發出風險通知,乙方應當在甲方要求的時間內或交易所規定的時間內追加備兌證券或者自行平倉。乙方未在甲方要求的時間內或交易所規定的時間內追加備兌證券或者自行平倉的,中國結算將在日終結算時對備兌證券不足的備兌倉轉為普通倉,同時甲方將向乙方收取相應的保證金。乙方應當關注備兌證券不足當日日終備兌倉被轉為普通義務倉后將收取保證金的風險,并及時在甲方要求的時間內補足備兌證券、自行平倉或補足備兌倉轉為義務倉所需要的保證金。

當乙方參與深市期權備兌開倉,備兌證券不足且轉為普通義務倉后出現保證金不足時,甲方向乙方發出保證金不足的風險通知,乙方應當及時補足保證金或自行平倉。乙方未在甲方要求的時間內追加保證金或者自行平倉的,甲方有權按保證金不足部分對乙方賬戶的部分或全部未平倉合約進行強行平倉。

當客戶盤中備兌備用證券不足時,甲方可以凍結或者鎖定該客戶證券賬戶中未鎖定的合約標的。乙方備兌開倉持倉在存續期內出現備兌證券不足的,甲方可以按備兌不足期權合約數量鎖定乙方保證金賬戶內相應保證金。

第一百〇三條 甲方因乙方備兌證券不足實施強行平倉時,按照下列原則執行平倉:

1、選擇平倉合約的原則:優先平倉需要保證金多的、持倉量大的以及流動性好的合約。當乙方持有普通義務倉和交易所組合策略或備兌持倉的,優先平普通義務倉。

2、執行時間、申報價格和方式:超過約定平倉時間的,方將以限價、市價以及漲跌停板價(極端行情)對方持倉進行強行平倉。

第一百〇四條 甲方根據交易所的持倉限額規定,對乙方未平倉合約數量進行管理,并據此對乙方的開倉及持倉情況進行前端控制。甲方可以根據交易所公布的持倉限額標準以及乙方實際情況,乙方的持倉限額進行調整,并事后以郵件或短信等方式告知乙方。

第一百〇五條 乙方為個人投資者的,甲方按照交易所的標準核定其持有的權利倉對應的總成交金額限額(以下簡稱買入金額限額),并據此對乙方買入開倉并持倉情況進行前端控制。甲方可以根據交易所公布的標準以及乙方實際情況,調整乙方的買入金額限額標準,并以公司網站、電話或短信等方式告知乙方。

第一百〇六條 當乙方持有的未平倉合約數量超過持倉限額規定時,甲方將通過期權交易客戶端或其他方式對乙方發出平倉通知。乙方未在甲方要求的時間內自行平倉的,甲方有權對乙方的部分或全部未平倉合約強行平倉,直至乙方滿足持倉限額要求。

深市期權按單一A股證券賬號對應的衍生品合約賬號合并進行限倉額度控制,若乙方在多家期權經營機構開立深市期權賬戶,雖然按甲方設定的限倉標準沒有發生超限,但仍可能合并計算超出深交所限倉額度。在這種情況下,甲方將深交所發出的強行平倉通知轉發給乙方,若乙方未在要求的時間內自行平倉,甲方將按深交所要求進行強行平倉。

因交易所采取風險控制措施等原因統一降低持倉限額、甲方根據本合同約定對乙方的持倉限額作出調整或者乙方申請的持倉額度到期,導致乙方未平倉合約數量超過持倉限額規定的,甲方不對乙方超出持倉限額的持倉實施強行平倉,但乙方在自行平倉直至滿足降低后的持倉限額前不得再進行相應買入或者賣出開倉。

第一百〇七條 甲方因乙方超出持倉限額實施強行平倉時,按照下列原則執行平倉:

1、選擇平倉合約的原則:優先平倉需要保證金多的、持倉量大的以及流動性好的合約。當乙方持有普通義務倉和交易所組合策略或備兌持倉的,優先平普通義務倉。

2、執行時間、申報價格和方式:超過約定平倉時間的,方將以限價、市價以及漲跌停板價(極端行情)對方持倉進行強行平倉。

第一百〇八條 乙方知曉并同意,交易所、中國結算有權根據相關業務規則的規定,對乙方持有的未平倉合約實施強行平倉。乙方不對交易所或中國結算根據業務規則規定執行的強行平倉主張權益。

第一百〇九條 甲方、中國結算根據法律、法規、規章、業務規則或者本合同約定進行強行平倉時,乙方是直接責任人的,應承擔強行平倉的手續費及由此產生的結果,并享有強行平倉產生的盈利,由于市場原因導致甲方無法采取強行平倉措施產生的損失由乙方承擔;乙方不是直接責任人的,由甲方先行向乙方承擔相關損失,再向直接責任人追索,乙方應當提供必要協助。

第一百一十條 甲方選擇的平倉價位和平倉數量在當時的市場條件應當屬于合理的范圍。乙方同意不以強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數量為由向甲方主張權益。

甲方強行平倉不符合法定或者約定條件并有過錯的,除乙方認可外,應當在下一交易日閉市前恢復被強行平倉的持倉,或者根據乙方的意愿采取其他合理的解決辦法,并賠償由此給乙方造成的直接損失。

甲方在采取本節規定的強行平倉措施后,應在事后及時將有關情況告知乙方。

第一百一十一條 乙方交易所要求報告持倉情況的,應當按照規定的內容及時間要求,向甲方報告其持倉、資金以及交易用途等情況,并由甲方提交給交易所。

乙方應當配合甲方履行報告義務,向甲方如實提供前款所列資料,保證所提供資料真實、準確、完整。若乙方不提供或甲方有合理理由懷疑其提供的信息虛假或不準確,甲方有權要求其及時補正。若乙方不按要求補正,由此產生的后果由乙方承擔。

第一百一十二條 有下列情形之一的,甲方有權對乙方采取提高保證金、限制開倉、限制乙方合約賬戶全部或部分功能、拒絕乙方委托或者終止經紀關系等措施:

(一)乙方提供的資料、證件失效或嚴重失實的;

(二)甲方認定乙方資金來源不合法,或乙方違反反洗錢監管規定的;

(三)乙方有嚴重損害甲方合法權益、影響其正常經營秩序的行為;

(四)乙方發生符合交易所異常交易認定標準的異常交易行為或其他違規交易行為的;

(五)甲方應監管部門要求或者乙方違反法律、法規、規章、政策及交易所規則規定的其他情形。

 

第八章 合同生效、變更與終止

第一百一十三條 本合同經乙方簽字(乙方為自然人的,由乙方本人簽字;乙方為機構的,由乙方法定代表人或負責人或者其委托代理人簽字并加蓋公章)、甲方加蓋合同章之日起生效。

第一百一十四條 本合同履行過程中,如果相關法律、法規、規章、政策及交易所或者中國結算的業務規則發生變化,甲方有權依照上述變化直接變更本合同與此相關部分的條款,變更或補充條款優先適用。

根據上述情況的變化,甲方對本合同有關條款進行的變更或補充,以本合同約定的通知方式及在甲方營業場所、網站、期權交易客戶端公告等方式向乙方發出,變更或補充合同于該合同發出三個交易日后生效。變更與補充合同生效之前,乙方有權與甲方進行協商。

第一百一十五條 除前條所述情況外,如需變更或者補充本合同,需雙方協商一致并簽訂書面變更或者補充合同。變更或者補充合同經甲方授權的代表簽字、加蓋甲方合同章,乙方或者其授權代理人簽字蓋章后生效。變更或補充合同優先適用。

第一百一十六條 本合同履行過程中的未列明事宜,按國家有關法律、法規、規章、政策及交易所、中國結算的規則、甲方相關業務規則以及期權交易慣例處理。

第一百一十七條 甲乙雙方均有權經協商一致后解除本合同,合同的解除對已發生的交易無溯及力。

第一百一十八條 甲方向乙方提出解除合同的,應當提前七天以書面形式通知乙方。乙方未在此期間內自行清理賬戶的,甲方有權拒絕乙方的新單交易指令及資金調撥指令,乙方應對其賬戶清算的費用、清算后的債務余額以及由此造成的損失負全部責任。

第一百一十九條 乙方可以通過注銷賬戶的方式終止本合同。但在下列情況下,乙方不得注銷賬戶或者終止合同:

(一)乙方賬戶上持有未平倉合約或存在交收遺留問題尚未解決;

(二)乙方與甲方有未清償的債權、債務關系;

(三)乙方與甲方有交易糾紛尚未解決的。

第一百二十條 甲方因故不能從事期權業務時,應當采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經乙方同意,甲方應將乙方持倉和保證金轉移至其他期權經營機構,由此產生的合理費用由甲方承擔。

第一百二十一條 乙方、甲方終止合同的,乙方應當辦理書面銷戶手續,簽署《銷戶聲明》。

 

第九章 免責條款與爭議解決

第一百二十二條 由于地震、火災、戰爭、瘟疫等不可抗力因素導致的交易中斷、延誤等,甲方不承擔責任,但應當在條件允許的范圍內采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第一百二十三條 由于國家有關法律、法規、規章、政策或者交易所、中國結算修改業務規則或者采取包括但不限于調整保證金、調整漲跌停價格、調整持倉限額、限制交易、取消交易、強行平倉等風險控制措施等導致乙方承擔的風險或者損失,交易所、中國結算及甲方不承擔責任。

第一百二十四條 由于通訊系統繁忙、中斷,計算機交易系統故障,網絡及信息系統故障,電力中斷等原因導致指令傳達、執行出現延遲、中斷或數據錯誤,甲方沒有過錯的,甲方不承擔責任。

第一百二十五條 由于不可抗力、意外事件、交易所或者中國結算發生技術故障、重大差錯等突發事件及其交易所、中國結算采取的相關措施,造成乙方損失的,交易所、中國結算及甲方不承擔責任。

第一百二十六條 由于互聯網上黑客攻擊、非法登錄等風險的發生給乙方造成的損失,甲方不承擔責任。

第一百二十七條 甲方交易系統與交易所、中國結算的交易和結算系統的時間可能存在不一致。乙方通過甲方交易系統提交期權交易委托時,甲方交易系統時間僅供參考,實際申報、成交等時間以交易所交易主機的時間為準。甲方對交易系統顯示時間的準確性及其與交易所、中國結算的系統時間的一致性不作任何保證,亦不就此承擔責任。

第一百二十八條 凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議,甲乙雙方可以自行協商解決,也可向中國期貨業協會、中國證券業協會、交易所或廣東證券期貨業協會申請調解。協商或調解不成的,甲乙雙方同意選擇下列第___種方式解決,若未選擇并填寫,則默認為選擇第(1)種方式:

1)向甲方總部所在地有管轄權的人民法院起訴;

2)向廣州仲裁委員會申請按照該會仲裁規則進行仲裁。

 

第十章 其他事項

第一百二十九條 乙方不得利用在甲方開立的賬戶,以甲方工作人員的身份活動,通過網上交易或其他形式開展期權經紀業務或其他活動。若因乙方過錯而使甲方遭受損失和不良影響的,乙方應當承擔相應的賠償責任。

第一百三十條 乙方應當向甲方支付期權交易和交收的手續費。手續費收取按照雙方約定的《手續費收取標準》執行。

乙方應當支付甲方向交易所、中國結算代付的各項費用及稅款。

第一百三十一條 本合同未盡事宜,雙方另行議定。

第一百三十二條 《股票期權業務風險揭示書》、《投資者須知》、《開戶申請表》、《手續費收取申請表》及雙方簽署的其他文件為本合同不可分割的組成部分,與本合同具有同等法律效力。

第一百三十三條 本合同一式三份,甲方執份,乙方執一份。

 

甲方確認已向乙方說明期權交易的風險,不保證乙方獲得投資收益或承擔乙方投資損失;乙方確認已經認真閱讀并全面接受本協議全部條款,已充分知悉,理解本協議項下的權利、義務和責任,自愿參與期權交易并自行承擔由此產生的風險和法律后果。

乙方用于接收期權通知的郵箱地址:                                    

乙方用于接收期權通知的手機號碼:                                    

 

上述手機與郵箱用于接收期權通知,若與申請表等留存不一致,以此聯系方式為準。修改用于接收期權通知的郵箱地址和手機號碼,請到甲方營業網點辦理變更手續,注意和普通聯系方式變更進行區分。

乙方采用交易所認可的非臨柜方式開戶的,用于接收期權通知的郵箱地址和手機號碼和已開期權戶保持一致。

 

 

甲方(蓋章):華泰期貨有限公司             乙方(簽字或蓋章):                 

授權代表簽字/蓋章:                        委托代理人簽字:                   

日期:                        日期:      

 


華泰期貨-股票期權投資者開戶文件.pdf

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