關于實際控制關系相關內容的告知函

尊敬的客戶：

為了切實履行客戶交易行為管理職責，積極配合相關開戶人做好實際控制關系賬戶報備工作，現將監管機構關于實際控制關系監管及報備的要求作如下告知。

期貨交易所實行實際控制關系賬戶管理制度。實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或事實。

交易所根據實質重于形式的原則進行實際控制關系的認定。具有下列情形之一的，應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系：

1、行為人為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額的50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東；

2、 行為人為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；

3、行為人為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的；

4、行為人與他人之間存在配偶關系；

5、 行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系，且對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

6、 行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排，對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

7、行為人對兩個或多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

8、中國證監會規定或交易所認定的其他情形。

符合實際控制關系賬戶認定標準的客戶應當在簽署經紀合同后10個交易日內完成實際控制關系報備。

具有實際控制關系賬戶的開戶人在實際控制關系發生變更時，應當在10個交易日內通過相應的實際控制關系報備機構主動向監控中心報備變更情況。

對于具有實際控制關系賬戶但不如實申報相關信息、不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協助報備或不協助調查工作的開戶人，交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施。情節嚴重的，各交易所將依據其對于違規行為的處理辦法等有關規定進行處理。

請知悉！

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